海运提单欺诈及其对策研究毕业论文

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1、海运提单欺诈及其对策研究海运提单欺诈及其对策研究摘要：随着国际贸易和航运业的迅猛发展，提单作为海上运输 货物的重要凭证，见证了国际贸易从早期的易货贸易到如今的单证 交易历程，它在国际货物买卖、结算运输等环节起着举足轻重的作 用，已成为国际贸易运输和航运重要方式之一。然而随着国际贸易 运输和航运的日益发展，提单欺诈现象也日渐增多并有愈演愈烈之 势。提单欺诈常常给国际贸易带来巨大的损失。本文从提单的基本 概念出发，进而分析提单欺诈及表现形式，随后对引起提单欺诈的 原因进行阐述，最后分析为保证国际贸易的良好发展采取的有效防 范提单欺诈的防范措施和建议。关键词：提单欺诈成因，表现形式，防范措施，立法建

2、议一、一、海运提单欺诈的相关内容及概述海运提单欺诈的相关内容及概述 ( (一一) ) 海运提单简介海运提单简介 1 1、 海运提单的概念及作用海运提单的概念及作用 海运提单（Ocean Bill of Lading）,是承运人收到货物后出具 的货物收据，也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所 载货物的所有权，是一种具有物权特性的凭证。 海运提单作用： (1) 货物收据提单是承运人前发给托运人的收据，确认承运人已收到提单 所列货物并已装船，或者承运人已接管了货物，已代装船。 (2) 运输契约证明 是托运人与承运人的运输契约证明。 承运人之所以为 托运人承运有关货物，是因为承运人和托运 人

3、之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为 运输契约的凭证 。 (3) 货权凭证 提单是货物所有权的凭证。谁持有提单，谁就有权要求承运 人交付货物，并且享有占有和处理货物的权利，提单代表了其所 载明的货物。 2 2、 海运提单流程海运提单流程 (1) 发货人拿到的是船公司的正本提单 (2) 发货人拿到的是船公司的电放提单 (3) 发货人拿到的是货代签发的正本提单，船公司签发正本提 单 (4) 发货人拿到的是货代的电放提单，船公司签发正本提单 (5) 发货人拿到的是货代签发的正本提单，船公司提单做电放 (6) 发货人拿到的是货代的电放提单，船公司提单做电放 ( (二二) ) 提单欺诈

4、概念提单欺诈概念 提单欺诈是海运欺诈的一种，随着国际贸易的日渐繁荣，海 洋运输的地位越来越重要，随之而来的提单欺诈案件也逐渐增多， 提单欺诈已经严重影响到国际贸易活动的正常开展。提单欺诈是指利用倒签提单和预借提单等方式进行的海运欺 诈行为，这种欺诈行为已经成为目前海运欺诈的最主要形式。提 单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或者装船， 以及承运人保证据以交付货物的单证。它运用于海运已有几百年 的历史，在国际贸易中发挥着巨大作用，但由于提单担负着众多 功能，通过各个环节发生欺诈的可能性很大。近年来，提单欺诈 案件频繁发生，其范围之广、种类之多、危害之大，令人震惊。 有效打击提单欺诈活

5、动，进一步完善提单制度本身，已成为摆在 世界各国面前的一个不容忽视的问题。 二二、海海运运提提单单欺欺诈诈的的主主要要形形式式 随着全球经济的快速发展，近 10 年来海运提单欺诈案件频 频发生，造成我国进出口货物大量被骗，有关国际海运当事人利 益受到了极大的损害，国家也因外汇的流失而遭受了重大损失。 海运提单欺诈的主要形式有以下几种： ( (一一) ) 伪伪造造提提单单 伪造提单包括空单和货量差异两种。空单指在货方根本没有 将货物装至船上，或货物根本就不存在的情况下所签发的提单。 1 1、 空单。空单。空单就是记载与货物极为不符，甚至根本未装船而 签发的提单，承运人及其代理人或船长签发的伪造提

6、单的一种。 这种提单可能被完全无辜的收货人或其他持有人用来履行下一个 货物买卖。 在德国，大部分学者认为，提单代替货物以为流通，因此承 运人在签发提单后，应担保其记载与所取的货物一致，所以承认 空单的效力。英美国家由于其航运业的发达，在国际航运上，常 常扮演承运人角色，因此在承运人责任的立法上采行减轻的主张， 以利其航业。英美法系认为提单为承运人或船长接受货物且将之 装船的表面证据，可用事实推翻。所以，实际上承运人未收受货 物而发行提单，承运人并不受提单上文义绝对性约束，举出相当证据即可推翻其责任。即使提单持有人是善意并无过失也是如此。 有学者认为，卖方故意在没有交货的情况下伪造提单已构成欺诈

7、， 提单无效，其欺诈行为构成侵权，这种提单纯粹成了单据欺诈的 工具，其名称被盗用的承运人不受提单约束。如承运人与卖方串 通，为卖方取得空单提供必要条件，则构成共同侵权，承担连带 责任。 2 2、 货量差异。货量差异。货量差异就是货物虽然装船，但实际装船数量 与提单记载数量存在差异。在普通法上，承运人并不被禁止证明 提单记载的货物数量不正确。但是，提单是其记载数量已装船的 初步证据，而且举证责任显然要求承运人证明记载数量实未装船， 这就要求“非常满意的证据 ”，而证明货物在运输期间的任何极 大可能移动都是不够的。承运人只有通过在提单中加入“重量 不知”条款才能保护自己。提单货量差异，通说认为有效

8、。就提 单记载但实未装船的货物，卖方应对买方负未交付责任，承运人 也要对收货人或提单持有人负责。 ( (二二) ) 倒倒签签提提单单、顺顺签签提提单单和和预预借借提提单单 1 1、 倒签提单。倒签提单。倒签提单是指承运人或代理人应托运人的要求， 在货物装船完毕后，以早于货物实际装船完毕的日期作为提单签 发日期的提单 。 这样做，承运人是为了使提单上记载的签发日期符合信用证 关于装运期的规定，以便能结汇，承运人签发倒签提单的做法， 掩盖了提单签发时的真实情况，对买方不利。 2 2、 顺签提单。顺签提单。顺签提单是指在货物装船完毕后，承运人或代 理人应托运人的要求，以晚于货物实际装船完毕的日期作为

9、提单 签发日期的提单 。 托运人要求承运人这样做，是为了符合合同关于装运期的规 定，同样承运人这样做，也掩盖了提单签发时的真实情况。 3 3、 预借提单。预借提单。预借提单是指在信用证所规定的结汇期，信用 证的有效期即将届满，而货物还未装船或未装船完毕的情况下， 托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。 当承运人签发这种提单时，不仅同样掩盖了提单签发时的真 实情况，而且，所承担的风险要比倒签提单和顺签提单要大的多。( (三三) ) 保保函函换换取取清清洁洁提提单单 如果提单正面有关于货物状况批注的，称为不清洁提单。不 清洁提单意味着托运人不能顺利结汇，原因在于银行不接受不清 洁

10、提单。所以托运人宁愿以出具保函换取清洁提单。这样就有可 能货物有瑕疵，但是托运人还取得了清洁提单，没有真实反映货物的情况，甚至有时托运人与承运人会共谋进行欺诈。 ( (四四) ) 无无单单放放货货 无单放货是指国际贸易中承运人或代理人在收货人未出示正 本提单情况下交付所承运货物的行为。按照规定，承运人必须凭 借正本提单将货物交给买方。如果承运人凭副本提单放货，则损 害了买方和卖方的利益 2。 当然海运提单的欺诈还有其它形式，造成海运提单欺诈的主要原 因在于提单本身制度的不完善和提单利益的巨大。所以应该做好 提单欺诈的防范措施。 三三、海海运运欺欺诈诈提提单单成成因因分分析析 ( (一一) )

11、提单管理方面的原因提单管理方面的原因 各国法律对提单没有严格的统一的格式要求,各公司对空白提 单的管理一般也不是很严格,这就给违法分子伪造提单提供了可能 性和便利条件,使这种欺诈行为比较易于实施。而空白提单被盗用 法律也没有规定任何惩罚措施,这又在一定程度上纵容了提单欺诈 行为。 ( (二二) ) 提单比货物更受重视提单比货物更受重视 由于在单证交易中要确保提单的信用，提单因此比货物更受到 重视。单证交易中为确保提单的信用,法律一般鼓励当事人注意提 单而非货物本身。在买卖中,买方必须见单付款。货物在运输途中 已经灭失,货物本身有缺陷等都不是买方拒绝付款的理由。 在 1982 年英国法院审理的一

12、宗案件中,CIF 合同卖方装运了 有缺陷的货物,但提交的提单却是良好的,法院判决买方无权拒收单 据,否则单证的流转性得不到保障,而这种结果将破坏国际买卖尤其 是国际商品买卖融资体制的根基。该案件已成为英国法院日后审理 类似案件所遵循的判例。过于重视提单本身也是信用证交易的缺陷。 作为一种普遍的国际贸易支付方式,信用证交易实质上是一种单据 交易,根据跟单信用证统一惯例的规定,银行遵守的是“单证相 符”和“表面相符”的基本原则。银行对于任何单据的真实性、伪 造或法律效力概不负责;对于单据中有关货物的品质、数量、价值 以及对于发货人、承运人、保险人等的诚信与否、清偿能力、资信 情况等概不负责。只要提

13、单和其它装运单据表面上符合信用证的要 求,银行就有权支付货款,买方不能因为银行汇票接受的是一份假提 单而拒付,银行也就没有动力为防止欺诈做出任何努力。 关注单据本身可使提单持有人从单据本身得到充分保障,有利 于维护提单的流转性,但走得太远又会反过来打击提单的信用。因 为提单权利毕竟需要最终兑现,如果货物本身已经出现问题,即使规 定提单持有人的权利不受影响,受益的也只能是提单的中间持有人,提单的最后持有人向承运人提货时必然遇到麻烦。而且重提单不重 货物使各环节防止提单欺诈的积极性受挫,在客观上助长了提单欺 诈的发生。 ( (三三) ) 提单运输的国际性提单运输的国际性 国际航运是以世界上的大洲大

14、洋为活动场所,涉及的地域范围 极为广泛。就不具体的一宗贸易或一宗货物的运输而言,至少要涉 及两个国家,多数要涉及两个以上国家,转手贸易则会涉及更多国家。 由此发生的提单欺诈案件自然也会涉及两个或两个以上的国家,而 且提单欺诈的实施者与受害者往往在不同国度,诉讼必然带有涉外 因素,涉及到法律冲突问题。受害者跨越国界,保护自己的正当利益 受到很大的限制,有的甚至根本没有行使这种权利的可能。近年来 海运欺诈活动如此猖獗,在很大程度上就是利用了这一点。 四四、海海运运提提单单欺欺诈诈产产生生的的危危害害及及防防范范措措施施 ( (一一) ) 海运提单欺诈产生的危害海运提单欺诈产生的危害 正是由于以上原

15、因,提单欺诈行为经常发生,而且十分严重,已构 成对国际贸易、航运等有关各界的一种威胁。 1 1、 它往往使提单受让人遭受到巨大损失。它往往使提单受让人遭受到巨大损失。因为欺许本身难以 被证实,即使证实,欺诈者往往也已逃之夭夭,损失难以追回。更为严 重的是提单持有者往往还不能从保险人处得到赔偿,因为欺诈不是保 险人一般承保的商业风险。在英国法院审理的 George Kallis (Manufactures) Ltd. V. Succdss InsuranceLtd. 一案中,买卖合 同的卖方用预借到的提单进行了信用证下的提交并获付款。提单上 记载的船名和装船日期等都是虚构的。货物后来装在另一艘船

16、上并 因火灾而受损。买方依据保险单向保险人索赔,但是保险人拒绝赔付,最 后法院判决保险人有理。法院认为,保险单下的航程是提单注明的航 程,该航程并未发生,故承保的风险从未开始,货物不在保险范围内。 2 2、 提单欺诈还使提单信誉受到影响提单欺诈还使提单信誉受到影响, ,从而影响提单的转让性从而影响提单的转让性, , 破坏国际贸易正常秩序。破坏国际贸易正常秩序。因为在国际贸易中买方虽然有权拒绝不真 实的提单，但如果提单表面无暇疵，买方则无权因货物瑕疵而拒收 单据。即使卖方装运的是有瑕疵的货物，或者根本未装船货物，只 要提单表面符合合同，买方就不得拒收单据。除非卖方欺诈或装船 货物根本不同于合同货物。即买方不得以“先行违约方是对方有权 解除合同”的一般合同原则来对抗见单付款的义务，可见整套提单 制度都为了维护提单的可转让性。提单的使用是建立在所有当事人 都依诚信原则行事的基础上的，而提单的流通性又是提单制度的核 心，为了建立提单的流通性，不惜牺牲其它准则。然而恰恰正是从 事国际贸易及运输的商人们奋斗几个世纪的流通性在提单欺诈的打 击下岌岌可危