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1、1附录惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位（一）（一）限制发行限制发行企业债券企业债券1.国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金20087 号）第二条：第二条 企业公开发行企业债券应符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币 6000 万元；（2） 累计债券余额不超过企业净资产 （不包括少数股东权益） 的 40%；（3）最近三年可分配利润（净利润）足以支付企业债券一年的利息；（4）筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产
2、投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制发改委2惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%。用于收购产权（股权）的，比照该比例执行。用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的 20%；（5）债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平；（6）已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态；（7）最近三年没有重大违法违规行为。2.国家发展改革委 人民银行 中央编办关于在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的若干意见 （发改财
3、金2013920 号）第二条、第三条、第五条：第二条 切实发挥在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的作用3惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位各级政府、各相关部门应将相关市场主体所提供的信用记录或信用报告作为其实施行政管理的重要参考。对守信者，应探索实行优先办理、简化程序、“绿色通道”和重点支持等激励政策； 对失信者，应结合失信类别和程度，严格落实失信惩戒制度。对食品药品安全、环境保护、产品质量、医疗卫生、工程建设、教育科研、电子商务、股权投资、融资担保等关系到人民群众切身利益、经济健康发展和社会和谐稳定的重点领域，各级政府、各相关部门应率先推进在行政管理事项中使用相
4、关市场主体的信用记录和信用报告。第三条 探索完善在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的制度规范各级政府、各相关部门应结合地方和部门实际，在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等行政管理事项中依法要求相关市场主体提供由第三方信用服务机构出具的信用记录或信用报告。4惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位各级政府、各相关部门应根据履职需要，研究明确信用记录或信用报告的主要内容和运用规范。第五条 不断健全全社会守信激励和失信惩戒的联动机制各级政府、各相关部门要树立大局意识，把在行政管理事项中使用信用记录和信用报告工作纳入重要工作日程。要加强协同配合，推动形成信用记录
5、和信用报告跨部门、跨区域应用的联动机制。要通过信用记录和信用报告在行政管理事项中的联合应用，逐步建立健全全社会守信激励和失信惩戒联动机制。（二）限制在银（二）限制在银行间市场发行债行间市场发行债券券全国银行间债券市场金融债券发行管理办法第七条、第八条、第十一条：第七条 商业银行发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制；（2）核心资本充足率不低于 4%；人民银行5惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位（3）最近三年连续盈利；（4）贷款损失准备计提充足；（5）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（6）最近三年没有重大违法、违规行为；（7）中国人民银行要求的其他
6、条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。第八条 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制；（2）资本充足率不低于 10%；（3）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（4）最近三年没有重大违法、违规行为；（5）中国人民银行要求的其他条件。6惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位第十一条 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：（1）金融债券发行申请报告；（2）发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；（3）金融债券发行办法；（4）承销协议；（5）中国人民银行要求的其他文件。（三）（三）禁止参加禁止参加政府
7、采购活动政府采购活动1.中华人民共和国政府采购法第二十二条：第二十二条 供应商参加政府采购活动应当具备下列条件：（1）具有独立承担民事责任的能力；（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；财政部7惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（6）法律、行政法规规定的其他条件。2.社会信用体系建设规划纲要（2014-2020 年）第二部分第（一）、（二）条（一）加快推进政务诚信建设发挥政府诚信建设示范作用。 各级人民政府首先
8、要加强自身诚信建设，以政府的诚信施政，带动全社会诚信意识的树立和诚信水平的提高。在行政许可、政府采购、招标投标、劳动就业、社会保障、科研管理、干部选拔任用和管理监督、申请政府资金支持等领域，率先使用信用信息和信用产品，培育信用服务市场发展。（二）深入推进商务诚信建设政府采购领域信用建设。加强政府采购信用管理，强化联动惩戒，保护政府采购当事人的合法权益。制定供应商、评审专家、政府采购代理机8惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位构以及相关从业人员的信用记录标准。依法建立政府采购供应商不良行为记录名单，对列入不良行为记录名单的供应商，在一定期限内禁止参加政府采购活动。 完善政
9、府采购市场的准入和退出机制， 充分利用工商、 税务、金融、检察等其他部门提供的信用信息，加强对政府采购当事人和相关人员的信用管理。加快建设全国统一的政府采购管理交易系统，提高政府采购活动透明度，实现信用信息的统一发布和共享。招标投标领域信用建设。扩大招标投标信用信息公开和共享范围，建立涵盖招标投标情况的信用评价指标和评价标准体系，健全招标投标信用信息公开和共享制度。进一步贯彻落实招标投标违法行为记录公告制度，推动完善奖惩联动机制。依托电子招标投标系统及其公共服务平台，实现招标投标和合同履行等信用信息的互联互通、实时交换和整合共享。鼓励市场主体运用基本信用信息和第三方信用评价结果，并将其作为投标
10、人资格审查、评标、定标和合同签订的重要依据。9惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位（四四）设立商业）设立商业银行或银行或者者分行、分行、代表处以及参代表处以及参股、收购商业银股、收购商业银行审批参考行审批参考1.中华人民共和国商业银行法第十二条：第十二条 设立商业银行，应当具备下列条件：（1）有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；（2）有符合本法规定的注册资本最低限额；（3）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员；（4）有健全的组织机构和管理制度；（5）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；设立商业银行，还应当符合其他审慎性条件。
11、2.中华人民共和国外资银行管理条例第九条：第九条 拟设外商独资银行、中外合资银行的股东或者拟设分行、代表处的外国银行应当具备下列条件：（1）具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录；银监会10惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位（2）拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验；（3）具有有效的反洗钱制度；（4）拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管，并且其申请经所在国家或者地区金融监管当局同意；（5）国务院银行业监督管理机构规
12、定的其他审慎性条件。拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行所在国家或者地区应当具有完善的金融监督管理制度，并且其金融监管当局已经与国务院银行业监督管理机构建立良好的监督管理合作机制。（五五）设立证券）设立证券公司、基金管理公司、基金管理1.证券法第一百二十四条：第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下列条件：证监会11惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位公司、期货公司公司、期货公司审批参考审批参考（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
13、（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2.中华人民共和国证券投资基金法第十三条：第十三条 设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：12惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位（1）有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；（2）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩
14、、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（6）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。3.期货交易管理条例第十六条：第十六条 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法13惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币 3000 万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期
15、货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于14惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，
16、作出批准或者不批准的决定。（六六）设立保险）设立保险公司公司审批参考审批参考保险法第六十八条：第六十八条 设立保险公司应当具备下列条件：（1）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（2）有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员；（5）有健全的组织机构和管理制度；保监会15惩戒措施惩戒措施法律及政策依据法律及政策依据实施单位实施单位（6）有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；（7）法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件。（七七）限制境内限制境内上市公司实行股上市公司实行股权激励计划或限权激励计划或限制成为股权激励制成为股权激励对象对象国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法第五条：第五条 实施股权激励的上市公司应具备以下条件：（1）公司治理结构规范，股东会、董事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事，下同）占董事会成
