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1、1附件：2009 年度上海市科技型中小企业技术创新资金申报须知年度上海市科技型中小企业技术创新资金申报须知上海市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“上海市创新资金”）是专门用于鼓励和支持上海市科技型中小企业开展技术创新活动的政府专项资金。上海市创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持种子期项目和初创期企业，择优支持科技含量高、市场发展潜力大的重点创新项目。第一章第一章 支持对象和支持方式支持对象和支持方式一、支持一、支持对对象象（一）支持的项目需符合以下条件：1、符合上海市及企业注册所在区（县）产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；2、自主研
2、发项目，具有自主知识产权；3、必须是以生产、销售、技术服务和市场开拓为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；4、重点支持符合国家科技部颁布的2009 年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南（以下简称“指南”）要求的项目。（二）承担支持项目的企业应具备以下条件：1、在上海地区注册，具有独立企业法人资格的中小企业，且由中方控股；2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；项目研发急需经费而融资渠道不够；3、领导班子有较高的经营管理水平和较强的市场开拓能力，并有持续创新的意识；4
3、、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于 30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于 10%（高技术服2务业参见指南）； 5、有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的 5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；6、有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；7、留学人员创办的企业可外资控股，但需提供留学人员证明。二、支持的重点范二、支持的重点范围围1、属于企业注册所在区（县）重点发展产业领域的项目；2、相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、
4、环境友好型项目；3、注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，围绕国家十大重点振兴产业中具有带动作用的关键技术、关键创新产品；4、重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目；5、科技含量高、市场发展潜力大的重点创新项目;6、初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业项目和大学生创业项目。 三、不支持的三、不支持的对对象象1、不支持的项目（1）不符合上海市及企业注册所在区（县）产业政策的项目；（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；（4）已列入国家、上海市科技计划并得到
5、科技经费支持、目前尚未验收的项目；（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；（6）对社会或自然环境有不良影响的项目；（7）指南中明确不支持的项目。四、支持的方式和四、支持的方式和项项目目类类型型上海市创新资金采取市区联动支持方式。上海市创新资金与区县3财政支持资金共同组成国家科技型中小企业技术创新基金（以下简称“国家创新基金”）项目的地方支持资金（以下简称“地方创新资金”）。根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，支持的项目类型分为初创期小企业创新项目、一般创新项目和重点创新项目，其中初创期小企业创新项目、一般创新项目采取先申报地方创新资金，地方创新资金立项支持项目再申报国家创新基金的方式；重点
6、创新项目采取先申报国家创新基金，地方创新资金后立项支持的方式。（一）初创期小企业创新项目初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。申报的企业须同时具备以下条件：1、注册资金不低于 30 万元、不高于 300 万元；2、成立时间不超过 36 个月（2006 年 5 月 31 日以后注册成立）；3、职工人数不超过 300 人；4、资产总额不高于 3000 万元；5、年营业收入不超过 3000 万元；6、申报的项目，目前尚未形成销售；7、没有承担过国家创新基金、上海市创新资金项目。项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应
7、按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，详见指南生物、医药领域相关要求。对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内企业项目予以重点支持；对大学生创业项目予以重点支持。初创期小企业创新项目，上海市创新资金支持金额 10 万元；区县财政资金支持金额不低于 5 万元。（二）一般创新项目1、无偿资助的一般创新项目主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：（1）注册资金不低于 30 万元；4（2）职工人数不超过
8、300 人；（3）资产总额不高于 3000 万元；（4）年营业收入不超过 3000 万元；（5）申报的项目，目前尚未有销售或仅有少量销售。（6）项目计划新增投资在 1000 万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方创新资金及国家创新基金数额等额以上的自有资金匹配。一般情况下，企业申报地方创新资金、国家创新基金资助数额不应大于企业的净资产数额。项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时
9、可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见指南生物、医药领域相关要求。2、贷款贴息的一般创新项目主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目；2009年度贷款贴息项目以 2008 年 1 月 1 日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同为准。申报的企业须同时具备以下条件：（1）职工人数不超过 500 人；（2）资产总额不高于 5000 万元；（3）年营业收入不超过 5000 万元；（4）项目计划新增投资额一般在 3000 万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、
10、三年之内（执行期从项目申报之日起计）；3、符合初创期小企业创新项目的，申报一般创新项目不予受理。4、上海市创新资金支持金额一般不超过 45 万元，崇明县、奉贤区和金山区财政资金支持金额不低于 10 万元，其它区县财政资金支持金额不低于 20 万元。（三）重点创新项目重点创新项目围绕每年度国家和上海市经济发展领域（产业、行业）的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创5新产品作为突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目。重点创新项目的申报条件：1、企业职工人数不超过 500 人；年营业收入不超过 30000 万元；资产总额不超过 30000 万元；至少有三年的
11、运营时间。2、符合指南规定的支持方向，其中符合重点创新项目支持方向优先；项目技术领域是国家及上海市重点或急需发展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的发展影响较大；3、技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得发明专利的项目；4、企业具有较高的成长性，3 年的营业收入增长率不低于 150%，最近一年的营业收入增长率不低于 50%，加权平均净资产收益率不低于 10%，在被分析的三个年度中，第一年企业营业收入不少于 1000 万元；（2009 年申报企业 3 年的销售收入增长率=（2008 年度企业销售收入-2006 年度企业销售收入）2006 年企业销售收入100 %；加权平均
12、净资产收益率=2008 年度净利润2008 年度平均净资产100%）5、市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度；6、企业已获得过国家创新基金支持，且项目验收合格；已获得过创业投资或风险投资的优先支持。项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见指南生物、医药领域相关要求。重点创新项目，上海市创新资金支持金额不低
13、于国家创新基金支持金额的 30；区县财政资金支持金额不低于国家创新基金支持金额的 30%。6第二章第二章 管理单位和服务机构管理单位和服务机构一、一、管理管理单单位位上海市科学技术委员会（以下简称“市科委”）是上海市创新资金的主管部门，同时也是国家创新基金推荐单位和项目组织单位。上海市火炬高技术产业开发中心（以下简称“市火炬中心”）受市科委委托，是本市国家创新基金和上海市创新资金的日常管理单位。各区县科技主管部门（以下简称“区县科委”）归口管理辖区内国家创新基金和上海市创新资金工作。二、二、服服务务机构机构服务机构是为企业申报上海市创新资金和国家创新基金项目服务的工作机构，市科委根据科技部科技
14、型中小企业技术创新基金管理中心制定的科技型中小企业技术创新基金服务机构工作规范要求对服务机构进行认定，目前经市科委认定的服务机构及其服务范围如下：1、上海市火炬高技术产业开发中心，服务范围是一般创新项目和重点创新项目（不含浦东项目）。2、上海市科技创业中心，服务范围是初创期小企业创新项目（不含浦东项目和大学生创业项目）。3、上海市大学生科技创业基金会，服务范围是大学生创业项目。4、上海浦东生产力促进中心，服务范围是浦东项目。注：浦东项目是指浦东新区辖区内企业申报的初创期小企业创新项目、一般创新项目和重点创新项目。第三章第三章 项目申报项目申报上海市创新资金项目申报使用国家创新基金网络工作系统（
15、以下简称“网络工作系统”），企业需登录系统（）进行网上申报。一、企一、企业业申申报报截止截止时间时间1、初创期小企业创新项目申报截止时间为 5 月 15 日。2、一般创新项目申报截止时间为 6 月 10 日。3、重点创新项目申报截止时间为 5 月 15 日。二、申二、申报报程序程序7（一）注册企业根据服务机构的服务范围选定相应服务机构（见第二章管理单位和服务机构），通过网络工作系统（）在线填写注册信息，并将企业注册材料送交服务机构进行认证，审验合格后激活企业身份。企企业业注册材料注册材料1、企业注册承诺书（注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章）；2、企业注册信息表（注册时从系统中打印
16、；法人代表签字，加盖企业公章）；3、企业营业执照副本（加盖企业公章）；4、国税、地税登记证副本（加盖企业公章）；5、企业章程（加盖企业公章）；6、验资证明（加盖企业公章）。企企业业将注册材料按以上将注册材料按以上编编号号顺顺序用序用夹夹子固定，并于系子固定，并于系统统提交后的提交后的5 个工作日内，送交服个工作日内，送交服务务机构机构审审核，同核，同时时将所有原件一并提交服将所有原件一并提交服务务机构机构查验查验。 。注册特注册特别别提醒：提醒： 1、以往年度完成注册的企业，即已激活身份的企业，注册材料可以不再送交服务机构审核。2、在线填写企业注册信息时，应填写股东构成相关信息；系统发送服务机构前，应认真核对企业注册信息，确保信息内容无错误、无空项，同时打印企业承诺书及企业注册信息表（企业需留存一份备用）；企业一经注册，原则上不得变更注册信息。（二）项目申报流程1、企业按注册时提供的用户名和密码登录网络工作系统，选择申报项目栏目进行操作（请请于于 4 月月
