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1、XXXX 服饰有限公司服饰有限公司20112011 年度审核工作计划年度审核工作计划XK/JL16-01审核目的检查本公司质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。审核范围APIQ1/API6D/CE/TS 产品质量体系标准所要求的各要素及所涉及的相关部门。审核准则APIQ1/API6D/CE/TS 产品质量体系标准、质量手册、程序文件、相关法律法规及本公司相关规定。月份 部 门一二三四五六七八九十十一十二总经理管理者代表生产部技术部质量部办公室销售部车 间仓 库备 注编制/日期 2011.0310批准/日期2011.0310注：表中“”和“”分别表示有计划安排和已经实施审核的项
2、目。 XXXX 服饰有限公司服饰有限公司审核计划表审核计划表XK/JL16-02 编号： 审核小组组长 第一组： 某某 第二组：某某某目的：检查 APIQ1、API6D、CE、TS 质量体系的符合性和有效性审核类型：内部质量审核范围：相关部门和人员依据：质量手册、程序文件、作业指导书、作业标准、APIQ1、API6D、CE、TS 产品质量体系审核时间安排如下：时间审核部门、审核条款第一组第二组2011.03.128：00-8：30首次会议8：30-9：30总经理、管理者代表和验证上次内审中纠正措施有效 性 （4.1，4.2.1，4.2.2，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.
3、1，8.5.1，8.2.2）9：30-11：30销售部 (7.2，7.4，7.5.4，8.2.1)11：30-13：30午休13：30-15：00技术部(7.1，7.3 ，7.5.2)15：00-17：00质量部 （7.6、8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，8.5.2，8.5.3， ）2011.03.138：00-9：30办公室(4.2.3;4.2.4;6.2)9：30-11：30生产部（6.3，6.4，7.5.17.5.3。7.5.5）11：30-13：30午休13：30-14：30车间（6.3，7.5.1，6.4，7.5.3， ）14：30-15：30仓库（7.5.5，7.5.4）1
4、5：30-16：00审核小组内部会议16：00-17：00末次会议审核小组组长: 某某 管理者代表: 某某XXXX 服饰有限公司服饰有限公司 审核检查表审核检查表 XK/JL16-03 编号： 评价序号标准要求提出的问题条款 号123事实记录（不 符合报告号）1询问责任人对标准 4.1 要求的理解？4.12是否建立了符合标准要求的质量管理体系，并形成文件？4.13最高管理者是否 ISO9001：2000 标准的要求策划和管理组织质量 管理体系的各过程？4.14是否识别和管理组织的外包过程？4.15询问负责人标准对体系文件的要求总则， （查看是否在质量手册 中阐述）？4.2.1组织是否编制了质量
5、手册，包括了各过程的相互作用、删减的描 述以及为质量管理体系编制的程序及其引用。4.2.26最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证 据？5.17最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律法规要求的重要性？5.18最高管理者采取了那些相应措施将满足顾客要求和法律法规要求 的重要性传达给组织的成员？5.19组织的成员如何认识这种重要的关系？5.110组织如何确定顾客的需求和期望？5.211将顾客的需求和期望转化为相应要求的形式是如何进行的？5.212组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？5.213最高管理者是如何认识质量方针的重要性？5.214最高管理者是如何认识质量方针的
6、重要性？5.315制定的质量方针能否满足标准的要求？5.316质量方针与质量目标的关系是否明确？5.317组织采用哪些措施传达质量方针？5.318组织各个层次对质量方针的理解程度如何？5.319质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？5.320质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？5.4.121质量目标是否与质量方针给定的框架一致？5.4.122质量目标是否有可测量性？测量方法是否明确？5.4.1被审核部门: 董事长、管理者代表 被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长：XXXX 服饰有限公司服饰有限公司 审核检查表审核检查表 XK/JL16-0
7、3 编号： 评价序号标准要求提出的问题条款 号123事实记录（不 符合报告号）23质量策划的输出是否形成了文件？5.4.224实现质量目标的资源是否齐备？5.4.225质量目标实现的程度如何？5.4.226质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？5.4.227质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的 完整性？5.4.228询问董事长的质量职责？5.5.129查看是否有文件规定职责与权限？5.5.130询问董事长职责履行情况和效果？5.5.131是否任命管理者代表，并规定其职责？5.5.232询问组织内是否规定了内部沟通的方式，是否有效？5.5.333最高管理者如何认识管理评审
8、的重要性？5.634是否保存了管理评审的记录？5.635上次管理评审的执行人/时间间隔/输入/输出是否符合标准的规定？5.636上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？5.637是否对资源提供进行了策划，能否保证现有质量管理体系的正常 运行？6.138有无资源提供的证据？6.1被审核部门: 董事长、管理者代表 被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长：XXXX 服饰有限公司服饰有限公司 审核检查表审核检查表 XK/JL16-03 编号： 评价序号标准要求提出的问题条款 号123事实记录（不 符合报告号）1组织如何确定顾客的要求？7.2.12顾客要求是否形成了文件
9、？7.2.13强制性标准和法律/法规的要求有哪些？是否进行了有效的管理？7.2.14对产品要求评审的时间/内容和结果是否满足本标准规定的要求？7.2.25评审的结果的后续的跟踪措施是否予以记录？7.2.26产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？7.2.27组织对有关产品/问询/合同或订单的处理，包括对其的修订/顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了那些安排？7.2.38这些安排是否得到了实施？7.2.39实施的效果如何？7.2.310是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？7.4.111对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程
10、序？7.4.112是否记录了评价的结果和跟踪措施？7.4.113是否清楚/明确规定了采购产品的信息？7.4.114规定应该具备哪些采购文件？7.4.215采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？7.4.216组织是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到实施？7.4.317当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？7.4.318询问对顾客财产如何控制，查看是否有证据？7.5.419当顾客财产出现问题时，是否有记录？是否向顾客报告？7.5.420对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？8.2.121这些收集和
11、分析的方法是否使用？8.2.122组织是否按规定要求执行？8.2.123对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用8.2.1 被审核部门: 供销部 被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长：XXXX 服饰有限公司服饰有限公司 审核检查表审核检查表 XK/JL16-03 编号： 评价序号标准要求提出的问题条款 号123事实记录（不 符合报告号）1质量手册说明的剪裁细节是否合理？4.2.32质量手册内容的覆盖面是否完整？4.2.33质量手册中各个过程中的描述是否反应了组织所提供产品的特点？4.2.34组织是否制定了形成文件的文件控制程序？4.2.35组织的质量体系文件包括
12、那些？文件是否符合组织的产品特点和 质量管理体系的要求？4.2.36文件发布前功尽弃否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是 否被重新批准？4.2.37识别文件现行修订状态的方法是如何？是否满足要求？4.2.38使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所 及时撤回？4.2.39外来文件是否得到标识？4.2.310保留作废文件的标识是否清晰？4.2.311是否制定了质量记录的控制程序？4.2.412质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？4.2.413是否规定了质量记录的保存期？4.2.414组织是否识别了从事影响质量的活动的各类人员的能力？6.215是否对人员能力的胜任情况进行了考
13、核？人员的要求是否满足需 求？6.216是否按需求安排了培训？6.217是否评价了培训的有效性？6.218员工的质量意识如何？6.219是否保持了适当的培训记录？6.2被审核部门:办公室 被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长：XXXX 服饰有限公司服饰有限公司 审核检查表审核检查表 XK/JL16-03 编号： 评价序号标准要求提出的问题条款 号123事实记录（不 符合报告号）1是否确定了产品实现过程？7.12对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？7.13是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？7.14
14、是否规定了必要的质量记录7.15是否对具体的产品/项目或合同编制了必要的质量计划？7.16组织对产品设计和(或)开发是否进行了策划？策划的阶段是否符合产品的特点？7.3.17对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确？是否进行了管理？沟通的效果如何？7.3.18设计和（或）开发输入是否形成文件？7.3.29设计和（或）开发的输入是否完整？7.3.210是否及时评审了设计和（或）开发输入的适宜性？7.3.211设计和（或）开发输出文件有哪些？7.3.312设计和（或）开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准？7.3.313设计和（或）开发输出是否满足输入的要求？如何证实？7.3.314在设计和(或)开发过程中是如何体现系统的设计和(或)开发评审？ 7.3.415设计和(或)开发评审的阶段、目标、参加人员等是否符合策划规定的要求？7.3.416评审记录是否包括了评审结果和跟踪措施？7.3.417是否实施了设计和（或）开发的验证？7.3.518是否记录了验证的结果及跟踪措施？7.3.519是否实施了设计和（或）开发确认？7.3.620是否记录了确认结果及跟踪措施
