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1、第一部分 o1.1 前期准备 o 1.1.1 获取法律服务需求信息 o 1.1.2 前期决策和团队组建 o 1.1.3 法律服务需求判断 o 1.1.4 接触目标机构 o1.2 法律服务计划书制作 o 1.2.1 人员配置 o 1.2.2 信息收集整理 o 1.2.3 形成法律服务思路 o 1.2.4 拟定服务方案 o 1.2.5 文档整理、排版、输出 o1.3 投标 o 1.3.1 服务计划书送达 o 1.3.2 服务计划现场说明和演示 o 1.3.3 补充陈述、说明和跟进 o1.4 合同调整和签订 第二部分 o2.1 团队初次拜访 o2.2 收集机构信息 o2.3 机构法律风险评估 o2.
2、4 日常法律服务操作 o 2.4.1 建立工作档案 o 2.4.2 日常沟通 o 2.4.3 客户拜访 o 2.4.4 工作会谈 o 2.4.5 现场服务 o 2.4.6 法律信息的提供 o 2.4.7 解答法律咨询 o 2.4.8 法律风险的提示 o 2.4.9 法律建议 o 2.4.10 法律培训 o 2.4.11 工作总结和汇报 安道永华机构法律顾问业务操作要点提示安道永华机构法律顾问业务操作要点提示第一部分：法律服务业务关系建立第一部分：法律服务业务关系建立1.1 前期准备前期准备1.1.1 获取法律服务需求信息获取法律服务需求信息1、自行搜集信息2、客户或关系人提供信息客户或关系人在
3、工作沟通或私人交流中提供的法律服务需求，客户负责(联络)律师应注意了解，并及时向委员会汇报。3、有法律服务需求的机构主动联系特定机构主动发来招标、邀标、竞争性谈判邀请，或其他形式表明法律服务需求，接收该信息的律师、律师助理或行政人员应及时接收信息材料，并在第一时间询问、了解相关背景信息；事后应及时将材料和信息向委员会转递、汇报。1.1.2 前期决策和团队组建前期决策和团队组建机构法律服务委员会经研究，决定参与法律服务竞标的，即时指定律师组成团队，负责进行投标准备。原则上，进行投标准备的律师团队即为中标后为目标机构提供法律顾问服务的团队。机构服务委员会根据前期了解的目标机构性质、行业、业务方向等
4、初步信息，选择和配置团队成员。在指定团队成员的同时，应指定各成员在投标准备中负责的工作，也可由团队成员通过协商自行确定分工，但上述分工应当即时完成。分工内容应当包括：(1)收集目标机构的信息资料；(2)对其性质、行业背景、业务内容、机构特点等进行研究，在此基础上对其法律服务需求进行分析研究；(3)对法律服务计划书(投标文件)的形式、内容、结构等进行统筹规划，准备所需的通用和必需文本内容及资料，如律师事务所介绍，案例介绍和证明材料，资质、荣誉及其他证明文件等。1.1.3 判断法律服务需求判断法律服务需求投标准备团队在收集目标机构相关信息的基础上，应及时沟通、讨论，形成对目标机构法律服务需求的初步
5、判断，并提出法律服务工作的总体思路和主要方向。1.1.4 接触目标机构接触目标机构在法律服务计划书(投标文件)的制作及投标准备过程中，根据项目具体背景及前期准备情况，可以考虑以适当方式与目标机构进行接触，以展示自身形象和实力，直接了解对方情况，交流法律服务的需求及观念。应考虑的因素和策略：(1)形式 正式作出回应、表示感谢、表明意愿、对重要问题进行询证时，采用书面形式；一般性沟通交流和信息确认，采用口头形式。(2)人员向目标机构联络人直接了解与招标程序和要求相关的问题时，可由团队中负责该事项的经办人沟通；与目标机构中高级管理人员的沟通交流，一般应由团队领导或事务所领导进行；在前期(接收招标材料
6、等过程中)与目标机构人员有过接触的律师和助理，通常可较多承担后续沟通任务；与目标机构及其负责人、联络人有过合作关系、工作联系或其他私人关系的律师和助理，应注意与相关人员的沟通。(3)当面会谈如有条件，应争取与目标机构负责人、联络人当面交流。一般情况下可提出到其办公场所进行拜会。上门拜访时可邀请对方到本所办公场所参观回访，作进一步交流。与目标机构主要领导或部门负责人、招标项目负责人会面后，可以参与拜访的本所负责人名义，向相对方发送传真，概括回顾会谈内容，对会谈中未充分展开的内容或疏漏、错误的意思表示加以补充、修正(注意措辞)，表明希望建立合作的愿望，体现对相对方法律服务需求的了解、把握，本所及顾
7、问团队的专业水平及经验。目标机构主动提出到本所参观拜访的，应表示欢迎，并进行相应的准备。(4)沟通中的衔接及配合团队成员及与目标机构有联络的其他律师、助理，应将本人负责的工作进展，和与相对方的沟通交流情况，及时向其他团队成员通报，如有重要信息，应向机构服务委员会报告。在内部充分沟通的基础上，与目标机构进行信息沟通的律师和助理，应保持向相对方提供信息的一致性、统一性、连贯性。 对本所的基本情况介绍等，应遵循本所对外宣传中的统一口径。 (5)其他注意事项在与目标机构人员的沟通中应注意着装、言谈、举止等方面，表现良好专业形象。应注意名片、宣传资料等使用。1.2 法律服务计划书制作法律服务计划书制作法
8、律服务计划书的制作与上节所述前期工作实际上为同步进行，相关律师团队的组建、分工，信息收集、整理，法律服务思路的初步形成，目标机构沟通等，均为成功制作法律服务计划书的必要条件或有效辅助手段。经过长期使用，目前已积累大量法律服务计划书范本。在文件制作中可以直接参照，根据实际需要调整内容后使用。本节仅就文件制作中通常需要调整的重点内容作经验提示。服务计划书的结构安排、内容组织等，可以参考局域网内共享的及本文件中索引的大量文件模版。1.2.1 人员配置人员配置同前节所述，制作法律服务计划书的人员，原则上即为拟为目标机构提供法律顾问服务的团队成员，相关工作内容及分工参照前节所述。1.2.2 信息收集整理
9、信息收集整理参见前节。除目标机构本身及与其性质、行业相关的信息收集外，为准备法律意见书的相应分析内容，及可能的法律文件汇编，还应注意收集整理与目标机构具 有较高关联的法律法规、重要政策性文件等法律信息。1.2.3 形成法律服务思路形成法律服务思路根据前一阶段对目标机构环境、背景、法律服务需要等要求的了解和判断，结合信息收集、整理的情况，形成比较明晰的法律服务思路。要点：(1)法律工作目标；(2)法律服务重点、要点；(3)主要工作方法。目前采用的法律服务计划书模版中，上述(1)、(2)项内容不一定直接在计划书中作出明确表述，但确有必要形成明确思路。这些内容的前瞻性和准确性，对法律服务计划书内的工
10、作计划、团队成员职责分工等重要内容有指导作用，直接关系法律服务计划书整体制作水平。1.2.4 拟定服务方案拟定服务方案服务方案的内容和要点如下：(1)目标机构的性质、行业分析此部分为一般性法律风险的论述和评价。机构法律服务对象的主体为企业，特别是公司。通常应首先就“公司”这一特定类型商事主体的性质、特征进行一般法律风险分析(这部分内容相对稳定，可以借鉴示例文件中的相应部分)，然后对目标机构所属的特定行业的特点和风险加以分析。对其他性质比较特殊的机构，如政府(部门)、行业协会等，应针对其性质和运作特点、行为方式等展开分析和风险评价。对政府(部门)的分析，可以参考示例文件。(2)特定目标机构面临的
11、主要法律问题(风险)分析此部分内容为结合目标机构自身特点进行的具体判断和分析。如果法律服务计划书中包含此项内容(根据项目的具体情况，有些简化版本的计划书或投标文件可能不需要此项内容)，目标机构法律顾问招聘项目的负责人通常都会注意到这一部分，并仔细审读。所以对此部分内容的撰写应着重注意。前期收集整理的目标机构的背景资料、行业地位、经营状态、发展方向等信息，在此部分分析中应当加以充分利用，尽量实现分析的针对性、准确性、预见性。(3)工作计划根据制作法律服务计划书的具体情况和要求，可以在服务方案部分纳入工作计划。工作计划分为短期计划和长期计划。短期计划通常是与客户机构开始合作最初一定期间(一般为一个
12、月)以内的工作计划。按服务规范的要求，合作初始阶段应与机构进行全面、深入的信息交换，充分了解机构运营、管理等方面基本情况，并在一定期限内向机构提交关于其法律风险分析和控制的意见(报告)。短期工作计划围绕前述目标拟定，突出沟通的层次、频度和深度。为清晰起见，可采用表格形式。具体参见范例文件。示例：图片示例：图片范例文件：范例文件：广州宝从广州宝从_法律服务计划书法律服务计划书(见见 3.3.3 节节)(6)服务团队服务团队的介绍、人员简介应当使用最新更新的简介内容，必要时可以针对客户的不同进行调整。部分机构对服务团队成员的情况介绍有明确要求，必须严格遵照其要求进行撰写。(7)服务合同文本及报价合
13、同及报价往往是整个服务计划中，目标机构反应最为敏感的部分，应当特别注意。原则上应以我为主，直接提供服务规范，请对方自主选择所需的法律服务内容和级别；可以根据对其需求的分析和判断提出选择建议。但表述应足够灵活，充分表明对方具有自主选择的余地，并可以根据其需要，就具体的合作方式和内容进行直接深入的讨论。某些情况下相对方就法律服务的范围、内容有明确要求，则必须对之作出响应；可以直接参照对方要求确定提供的合同服务内容，并给出相应报价。同样，对相应的内容陈述应留有充分余地。服务范围中对收费项目和免费项目的划分应清晰明确。 合同范例：参见合同范例：参见标准合同模版标准合同模版1.2.5 文档集中整理、排版
14、、输出文档集中整理、排版、输出服务方案制作人确认文件内容定稿后，协调办公室对文档进行排版，调整需要调整的图片等内容，生成目录。如果时间紧急，且预计排版和插入、调整图片等工作量较大，可以将基本成型的文稿先交办公室处理，对后续文字变动在最后定稿时再纳入。文档打印、装订等由办公室负责。目标机构或制作人对版式、装订、密封等方面有特殊要求的，制作人应充分说明。1.3 投标投标1.3.1 服务计划书送达服务计划书送达1、送达方式原则上应采取专人直接送达的方式。招标单位有具体要求的，按照招标单位要求的方式，在指定的期限内，送达指定的地点；招标单位没有要求的，或者非通过招标形式选聘律师事务所的，提前和客户法务
15、主管人员联系时间，送达客户办公地点。2、人员安排及简要面谈尽量安排律师团主要负责人员或者牵头律师，预约客户的领导、法务主管人员、招标项目主要经办人，争取在送达时与对方当面简要沟通，介绍安道永华和律师团队的情况，及服务计划书的体例、内容(特别是针对性内容)等；在谈话中适当表现对目标机构及其背景、行业的了解和研究，表达达成合作的意愿。尽量通过计划书的送达形成一次展示律师及顾问团队形象和专业能力的机会。某些特殊情况下，可以安排助理或行政人员直接在指定时间送达到指定地点。3、送达后的沟通当面送达时未能与目标机构领导或部门负责人、招标经办人会面的，视具体情况考虑送达后通过传真、电话等方式联系对方，确认送
16、达情况，并传达前项提及的信息。已经会面的，可以再次通过传真、电话等方式表示感谢及表达合作意愿等。1.3.2 服务计划现场说明和演示服务计划现场说明和演示参与人员原则上为拟定的顾问律师团队全体人员。根据服务计划书制作中预判的目标机构法律服务重点领域，对该领域理论和实务较熟悉的其他律师，因故未纳入团队名单，应考虑参加现场说明。对方说明可以使用电脑演示的，计划书制作人应准备演示文档草稿，技术处理可以要求办公室协助。对方未说明的，应主动询问确认。电子演示文档示例电子演示文档示例(内容为改制项目服务，仅作形式参考内容为改制项目服务，仅作形式参考)团队人员应在现场说明前三天内开会确定现场说明和演示预案；内容主要包括：人员分工(服务计划书各部分内容介绍、总结陈述、回答提问等)，提问环节可能的问题预测，时间控制，现场配合及弥补，意外情况处理等。对招标要求和前期接触中，目标机构及相关负责人明确表现关注的问题，可在分工安排中从多个角度和层次重复响应，突出效果。根据讨论结果和最终安排，可以对演示文档进行调整。根据项目具体情况，可以考虑组织预演。进行预
