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1、浙江大学硕士学位论文我国地方政府实施绩效管理的影响因素分析姓名：刘蕾申请学位级别：硕士专业：行政管理指导教师：张钢20041101摘随着我国行政管理体制的持续改革，要政府绩效管理日益成为公共管理理论界与实务界的热门话题。从本质上说，作为一种新的管理手段或机制的政府绩效管理系统在政府组织中的应用是一个发生在政府组织中连续的组织变革的动态过程，在实施过程中必然会遇到各种动力或阻力因素的影响。正是这种实施过程的复杂性，引发了人们对于政府绩效管理实旌问题的研究。本文以我国地方政府实施绩效管理的影响因素分析为切入点，在对浙江省十一个城市的近两百名政府工作人员问卷调查的基础上，从组织特质因素和制度与环境因
2、素两个维度对这一问题进行了实证考察。研究结果表明，目标导向的组织安排、鼓励创新与变革的组织氛围、充足的资源、相应激励制度以及政府组织面临的日益激烈的竞争环境对政府绩效管理的实施起到积极地促进作用，而组织中关键行为人的沟通参与、分权制度、公众的参与和支持与政府绩效管理实施之间的关系在本研究中没有得到验证。在论文最后，作者在对研究结果进行深入讨论的基础上就我国地方政府绩效管理的实施问题提出相应的政策建议。关键词：政府绩效管理；实施；影响因素；政策建议A b s t r a c tG o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em a n a g e m e n t
3、( G P M ) h a sb e c o m et h eh o R e s tt o p i ci nt h et h e o r ya n dp r a c t i c ef i e l do fp u b f i cm a n a g e m e n ta st h ec o n t i n u a lg o v e r n m e n tr e f o r mi nC h i n a E s s e n t i a l l y , 矗san e wm a n a g e m e n tt 0 0 1 t h eu t i l i z a t i o no fp e r f o r
4、m a n c em a n a g e m e n ti ng o v e r n m e n ti sn o tas i n g u l a re v e n t ，b u ta no r g a n i z a t i o n a lc h a n g ed y n a m i cp r o c e s s M a n yf a c t o r sn o to d yp o s i t i v e ，b u ta l s on e g a t i v ew i l la f f e c tt h ei m p l e m e n t a t i o no fG P M I ti st h
5、 ec o m p l e xi m p l e m e n t a t i o np r o c e s st h a ta r o u s e sm a n yr e s e a r c h e so nt h ep r o b l e mo f i m p l e m e n t a t i o no f G P M T h i ss t u d ye x a m i n e st h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ei m p l e m e n t i n go fG P Mf r o mt h et w od i m e n s i o n
6、 so fo r g a n i z a t i o n a ld i s t i n c tc h a r a c t e rf a c t o r sa n di n s t i t u t i o n a la n de n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，b a s e do nt h er e s u l t so f n e a r2 0 0g o v e m m e n to f f i c i a l si n11c i t i e so fZ h e j i a n gp r o v i n c e I tf i n d st h a
7、tg o a lo r i e n t a t i o n , o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ee n c o u r a g i n gi n n o v a t i o na n dc h a n g e ，a d e q u a t er e s o u r c e s ，r e l e v a n tm o t i v a t i o ni n s t i t u t i o na n dt h ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n tf u r t h e rt h ei m p l e m
8、 e n t i n go fG P M B u tt h eh y p o t h e s e sa b o u tt h ec o m m u n i c a t i o na n dp a r t i c i p a t i o no fk e ys t a k e h o l d e r , d e c e n t r a l i z a t i o na n dt h ep u b l i cp a r t i c i p a t i o na n ds u p p o r tw e r en o tp r o v e di nt h i ss t u d y A tt h ef i
9、 n a lp a r to ft h i s 咖d Mt h ea u t h o rg i v e ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sb a s e do nt h ed i s c u s s i o no f t h er e s e a r c hr e s u l t s K e yW o r d s ：G o v e r n m e n tP e r f o r m a n c eM a n a g e m e n t ；I m p l e m e n t a t i o n ；F a c t o r sa f f e c t i n
10、 gi m p l e m e n t a t i o n ；P o l i c yS u g g e s t i o n s浙江大学硕士学位论文我国地方政府实施绩效管理的影响因素分析1 引言1 1 问题的提出2 0 世纪8 0 年代以来，西方国家为解决经济停滞、财政危机与公众对政府满意度下降等棘手难题，兴起“重塑政府”的行政改革运动。在这次“以企业家精神改革政府”的运动中，绩效管理这个在企业管理中已经相当成熟的管理理念和工具被引入到政府管理中，并取得了一定的成效。改革开放以来，我国进行了行政管理体制的持续改革，在变革观念、转变职能、调整组织结构、改革行为方式的同时，也借鉴和引进国外先进的管理
11、理念和管理机制，政府绩效管理在我国也开始走上了实践舞台。些地方政府和部门已经开始尝试进行政府绩效管理的实践探索。如山东省烟台市建委试行的“社会服务承诺制度”、杭州市政府进行的“市民满意度评价”以及今年浙江省在全省范围内开展的机关效能建设等等。政府绩效管理成为人们普遍关注的热门话题。政府绩效管理有利于提高政府效能，增进公众对于政府的信任，这是个不争的事实。但是政府毕竟不是企业，两者的组织性质、管理目的、运作方式都有很大不同，因而，绩效评价的形式和标准也会不同，在政府中实麓绩效管理不能完全照搬企业的做法。从本质上说，政府实旌绩效管理是一个发生在政府组织中连续的组织变革的动态过程( J u l n
12、e sa n dH o l z e r ，2 0 0 1 ) 。这里的组织变革不是指组织形态的变革，而是指组织采用了一种新的构想或行为( P i e r c ea n dD e l b e c q ，1 9 7 7 ) 。作为一个组织变革过程，续效管理系统在政府组织中的引入必然有着一些动因，在实施过程当中也必然会遇到种种困难和障碍。彼得斯( P e t e r s ，2 0 0 0 )在对政策工具与公共管理的论述中，也曾经指出：政策工具( 例如绩效管理系统)在没有得到充分的管理时，往往很少能够在实施政策时发挥效用。正是这种实施过程的复杂性，引发了人们对于政府绩效管理实施问题的研究( 转引自H
13、e i n r i c h ，2 0 0 2 ) 。绩效管理的有效实施不仅仅涉及到组织成员个人行为的变革，还需要组织关系行为、服务提供者网络以及维持这一切的组织激励系统的变革。S t o r e ya n dS i s s o n ( 1 9 9 3 ) 则指出：从各国政府实施绩效管理的实践来看，绩效管理也不再浙江大学硕士学位论文我国地方致府实施缋效管理的影响因囊分析仅仅是作为一种微观、局部和单纯技术领域的工具，“需要把绩效管理上升到一个更高的层次进行分析：应该把这一问题视为一项具有战略意义的事件”( 转引自H e i n r i c h ，2 0 0 2 ) 。基于此，本文针对我国地方政府绩
14、效管理的实施问题，提出如下研究问题：( 1 ) 作为一种组织变革行为，我国地方政府实施绩效管理的主要影响因素有哪些?( 2 ) 如何用战略变革的视角整合地方政府组织内外部的资源，从而保证地方政府绩效管理的有效实施?1 2 以往研究的简要回顾围绕政府绩效管理及其实施问题，在过去的几十年中，国外学者进行了广泛的研究并积累起大量的文献和著作，如B o u c k a e r t ( 1 9 9 2 ) 对缋效评估历史的研究、N e w c o m e r ( 1 9 9 7 ) 和W h o l e y ( 1 9 9 9 ) 等入对绩效评估意义的研究、A m m o n s( 1 9 9 2 )
15、等人对进行绩效评估的障碍的研究、B o w d e n ( 1 9 9 6 ) 、M a r s h a l l ( 1 9 9 6 )等人对公共组织应用绩效评估的经验的研究等。X i a o H uW a n g 和E v a nB e r m a n ( 2 0 0 1 ) 通过对全美的县( c o u n t i e s ) 级政府的调查验证了关于县级政府实施绩效评估的一些假设，发现立法机关和公众的支持、核心管理层( c e n t r a lm a n a g e m e n t ) 的积极参与以及使命导向会促进绩效评估的实施。这项研究还发现与绩效评估相关的专业能力和资源相比，获得外部
16、支持和高层管理者的承诺对于绩效评估的实施来说更加重要。另外分权化的决策结构以及“企业家”政府与绩效评估实施的相关性也在这项研究中得到了验证。P a t r i ad eL a n c e r3 u l n e s 和M a r cH o l z e r ( 2 0 0 1 ) 把绩效评估在政府部门的应用( u t i l i z a d o n ) 看成是一个组织变革的动态过程，这个动态过程包括采纳( a d o p t i o n ) 和实施( i m p l e m e n t a t i o n ) 两个阶段。采纳阶段是指建立基于产出、结果和效率的绩效标准。实施阶段则是指通过绩效评估结果的实际使用来进行战略决策、资源分配、项目管理、监督、评估以及向公众和媒体报告。研究者还运用问卷调查和利用已有数据库数据相结合的方法对影响绩效评估采纳与实旌的因素进行了经验研究，发现理性的、技术的因素对采纳阶段的影响较为显著，而政治的、文化的因素对实施阶段的影响较为显著。浙江大学硕士学位论文我国地方政府实旌绩效管理的影响因素分析目前国内关于政府绩效管理的文献并不少，归纳起
