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1、2017 年河北省基金从业资格：投资交易管理考试试卷年河北省基金从业资格：投资交易管理考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地 点以便捷的
2、方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销 2、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具3、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在 订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他 4、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监 督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司5、证券的流动性不能通过_实现。A到期兑付B记账C贴现D转让 6、保护基
3、金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失 7、开放式基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠8、下列费用中，_不需要基金资产承担。A基金审计费B基金份额持有人大会费C基金托管费D基金认购费 9、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标的指数上面。A85%B90%C95%D97% 10、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网11、某债券基金的平均到期日为 5 年，久期为 4 年，则当市场利率下降 0.5%时， 该债券基金的资产净值约_。A减少 2.5%B减少 2%C增加 2.5%D增加 2% 12、目前，披
4、露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金13、封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大 数量应低于_万份。_A100；100 B1000；500 C500；100 D500；100014、以下哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 15、假定某基金的总资产为 35 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 30 亿 份，那么该基金份额净值为_元。A1.00B1.16C1.23D1.35 16、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 17、下列不
5、属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 18、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 19、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互换交易合约 20、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则 B实质管理原则C成本控制原则 D质量控制原则 21、债券与股票的相同点包括_。A二者都是债权债务关系的凭证B二者的收益率相互影响C二者都是筹措资金的
6、手段D二者都有较高的风险 22、 证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B让基金评级业务的开展更加合规有序C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 23、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动24、 、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较 大量地购买某一基金产品。_A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系 25、以下说法正确的是_A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人
7、之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 26、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A制定行业自律规则和业务标准B建立行业从业人员教育培训体系C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D开展基金业宣传活动 27、二次项法是由_于 1966 年提出的。A特雷诺B夏普C詹森D玛泽 28、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 29、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值 为 78089.87 万元人民币，总份额
8、为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净 值为_。A411 546.12 万元；5.3481 元B411 546.12 万元；4.0957 元C255 366.38 万元；4.0957 元D255 366.38 万元；5.3481 元 30、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题
9、，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每 3 个交易日C：每周D：每个会计年度 32、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近 3 个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益 分配情况B披露内部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所 的报酬及事务所已提供审计服务的年限33、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。A有效控制不公平交易行为B有效控制利益输送的交易行
10、为C为公司的业绩考核提供部分量化指标D通过分散投资降低系统性风险 34、下列关于股票型基金的说法正确的是_。A股票型基金是组合投资，风险相对分散化B股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好C股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险35、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。A2B3C5D8 36、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为 100%
11、或高于 100%，但不能低于 100% 37、_指基金托管人以证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等 法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 38、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力 39、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得 基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司 40、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性41、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形
12、成“开放式平台” ，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A独立的投资顾问B保险公司C基金超市D商业银行 42、 、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值 和计算依据。A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值 43、由证券公司办理的证券发行称为_A：私募发行B：公募发行C：自办发行D：承销发行44、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基 金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定 科学
13、完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成 的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 45、ETF 属于_。A保本基金B指数基金C主动型基金D基金中的基金 46、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的 60%B基金份额持有人人数为 100 人C基金管理人自募集期限届满之日起的第 8 天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第 5 天向中国证监会提交备案申请和验资 报告 47、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成
14、本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 48、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性 49、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 50、基金财产不得用于的投资或者活动有_。A承销证券B从事承担无限责任的投资C向他人贷款或者提供担保D买卖上市交易的股票 51、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括_。A深市证券账户及资金账户B沪市证券账户及资金账户C深市基金账户及资金账户D沪市基金账户及资金账户 52、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_ 的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金 53、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管
15、部定期或不定期报送各种书面 报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 54、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 55、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 56、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金 57、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券 58、下列各项中，不是基会合同的当事人的是_A：基金销售机构B：基金份额持有人C：基金管理人D：基金托管人 59、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。A大规模的广告宣传和促销B一定数量的客户提供专人理财服务C激烈的基金销售市场竞争D销售机构产品、服务的创新和优化 60、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A负责行业性法规的起草B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D
