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1、长江水路运输经营者信用评价指标体系研究 刘涛 长江航运发展研究中心 摘 要： 本文在广泛调研的基础上, 分析了长江水路运输发展现状及其在行业诚信方面存在的问题, 并遵循系统全面、科学合理、操作可行、动态调整、定性定量相结合等原则建立了长江水路运输经营者信用评价指标体系框架, 按照层次分析法的原理, 设计了目标层准则层因素层的指标体系, 并探讨了指标权重确定的方法, 提出基于双因素理论的长江水路运输经营者信用评价方法, 进一步满足长江水路运输信用评价体系动态评价的要求和可持续发展的需要。关键词： 水路运输; 信用评价; 指标体系; 双因素理论; 长江航运; 作者简介：刘涛 (1982-) , 男
2、, 湖北石首人, 高级工程师, 主要研究方向为航运发展规划及政策。收稿日期：2017-05-08Research on Credit Evaluation Index System of Changjiang River Waterway Transportation OperatorsLIU Tao Navigational Development & Research Center of Changjiang River; Abstract： On the basis of extensive research, this paper analyzed the development of
3、 the Changjiang River shipping and the problems in the respect of waterway transportation sector integrity. It established a framework for credit evaluation index system of the Changjiang River waterway transportation operators considered about the principle of comprehensive and systemic, scientific
4、 and rational, operability and feasibility, dynamic adjustment, qualitative and quantitative. In accordance with the principles of the Analytic Hierarchy Process, it designed an index system that including the target, layer-guidelines, layerfactors layer. It discussed the method of determining the i
5、ndex weights and proposed a credit assessment method which based on two-factor theory about the Changjiang River waterway transportation operators, which can meet the requirements of dynamic evaluation and the needs of sustainable development about the Changjiang River waterway transportation credit
6、 evaluation system.Keyword： Waterway transportation; Credit evaluation; Index system; Two-factor theory; Changjiang shipping; Received： 2017-05-082013 年 1 月 1 日施行的国内水路运输管理条例, 指出经营水路运输及其辅助业务, 应当遵守法律法规, 诚实守信, 水路运输管理部门应当建立经营者诚信管理制度。2014 年 12 月出台的关于全面深化交通运输改革的意见提出要完善交通运输市场信用体系, 针对不同交通运输从业主体, 逐步建立具有监督、申诉
7、和复核机制的综合考核评价体系。随着长江航运的发展, 水路运输经营主体日趋多元化, 国有和国有控股的航运企业已不足总数的 10%, 每年获准进入内河航运市场的经营主体绝大部分为民营企业1。经营主体的多元化带动了水运经济的繁荣, 但也带来了监管难的问题。市场经济的不断深化, 诚信问题备受关注。我国理论界对社会信用体系的研究较多2-6, 针对交通行业信用管理的也不少, 但对于构建统一完整的信用评价系统, 尤其是关于水运行业的还比较少见。如何科学评价水路运输经营者的信用情况, 真实了解市场运行状况, 有效引导市场发展, 不断改善水路运输行业的发展环境, 既是加快社会信用体系建设必须解决的现实问题, 也
8、是深化行业管理的重要理论问题。基于此, 笔者以水路运输经营者为评价对象, 进行了信用评价指标体系构建的分析研究, 为长江水路运输市场诚信体系建设提供有益参考。1 长江水路运输发展概况长江通航条件优越, 通行能力巨大, 自 2005 年以来货运量已连续稳居世界内河第一。改革开放以来, 长江航运实现了跨越式发展和历史性突破。2016 年, 长江干线完成货物通过量 23.1 亿 t, 港口吞吐量 26.1 亿 t, 集装箱吞吐量 1608万 TEU, 拥有 14 个亿 t 大港。长江经济带 11 省市内河运输船舶运力由 1978 年的不足 0.9 万艘、150 万载重吨, 增长到 2016 年的 1
9、1.3 万艘、9551.6 万载重吨, 分别年均增长 6.8%和 11.6%。当前, 长江水路运输市场总体表现为经营主体散、小、弱, 集约化程度低。长江内河运输企业约 3000 家, 个体经营户约 4 万家, 中小船东占大多数。长江水路运输市场主体经营规模普遍较小, 平均运力不足 2 万 t, 且船型杂乱, 船舶平均吨位小, 技术水平低, 缺乏龙头企业, 行业盈利能力不强, 自律效果较差。经营者信息化水平低, 导致其在精确度、综合能力, 以及运输的及时性、综合物流服务的完善性等方面与客户的要求存在较大差距。经营者无法准确把握市场行情及发展趋势, 再加上管理混乱和发展盲目, 信誉优势很难保证。这
10、些因素导致发展过程中存在诸如经营资质不能有效维持、违法违规经营、安全事故不断、服务质量不高、社会责任感缺失等问题, 直接影响了长江航运经济的发展。只有建立起一套完善的、科学的、系统的信用评价指标体系, 并与国家法律法规体系紧密结合, 才能为长江水路运输行业营造良好的发展环境, 促进长江航运跨越式发展。2 评价指标体系的构建2.1 指标选取原则指标体系是进行评价工作的基础, 也是衡量评价结果的标尺, 没有科学合理的指标体系, 就难以保证评价结果的客观公正7。经营者的信用状况理论上可以通过一套科学的评价指标体系予以准确反映, 但实际操作中有一定难度。一是影响经营者信用的因素很多, 一套指标难以涵盖
11、所有因素;二是评价指标之间难免存在一定相关性。长江水路运输经营者信用评价指标体系的建立, 要基于长江航运发展特点。(1) 系统全面。体系涵盖的指标应全面, 能够反映影响信用状况的全部要素, 从不同角度对信用关系发展中的影响因素进行设计, 以客观评判经营者运输服务的诚信状况。(2) 科学合理。即指标的选择与指标权重的确定必须以公认的科学理论方法为依据。指标之间必须有机配合, 既不重复, 又无矛盾;指标计算、评价方法等要科学有据。(3) 操作可行。应尽量简单明了, 具有针对性, 要充分考虑信息数据获取容易、准确可靠, 尽量利用已有数据, 以便于实际操作。(4) 动态调整。经营者处在不断发展变化之中
12、, 有关法律法规也会适时调整, 评价指标的选取要有时间概念, 做到动态与静态结合, 并根据实际进行动态调整。(5) 定性定量相结合。定性分析主观性较强, 定量分析结果具有客观性, 更能准确反映对象特征, 结合使用会得到科学、满意的结果, 也更容易实现。2.2 指标体系指标选择主要依据国内水路运输管理条例国内水路运输经营资质管理规定国内水路运输经营资质预警管理办法等规章制度来考量。范围分为行业内和行业外两部分。行业内指标是指经营者应基本具备的素质, 主要涉及水路运输企业是否具有经营资格、经营行为是否有重大过失等方面;行业外指标是指经营者在保证正常经营情况下, 注重经营行为规范、创建诚信文化氛围、
13、承担的公众责任等。按照层次分析法的原理, 设计了“目标层准则层因素层”的评价指标体系, 见表 1。目标层为长江水路运输经营者的信用状况;准则层包括资质诚信、经营诚信、安全诚信及其他诚信等四个因素;因素层为准则层的子指标, 依据前述选取原则筛选。2.3 指标内涵2.3.1 资质诚信资质取得:主要考察经营者取得经营权的途径是否符合规则制度。表 1 长江水路运输经营者信用评价指标体系 下载原表 资质维持:经营者在经营过程中除不违反法规外, 还须接受监督机构的监督考核。动态报备:经营者在经营过程中发生重大变动或事故时应及时向管理部门报备。2.3.2 经营诚信证书使用:经营者要保持与经营活动相关的许可证
14、书的完整性、真实性及有效性, 其经营行为应在证书许可范围内进行。船舶管理:经营者在经营中必须保障船舶的合理运用, 配备足够且符合要求的船员, 不得超出船舶的合理使用范围。服务质量:经营者在运输货物或旅客时应按相关规定提前公布有关信息, 并按公布时间和地点运行, 在服务过程中配合旅客及货主的合理要求。公平竞争:要遵循市场公平、公正的竞争方式, 经营中不能垄断运输、不能使用非法手段参与竞争。2.3.3 安全诚信管理制度:经营者在安全管理体系年度考核和日常运营中为保障航运安全提供的管理服务行为, 经营者必须建立与安全相关的制度和措施。安全事故:日常运营中, 必须加强管理, 避免重大事故和严重破坏环境
15、的事故发生, 一旦发生重大安全事故, 应及时汇报并采取应急措施。2.3.4 其他诚信社会责任:经营者应起到社会示范的作用, 在经营中不贪污腐败、不主动行贿, 在抢险救灾及军事运输中应服从安排。信息提供:经营者参与信用评价中必须向评价机构或管理部门提供真实有效的信息, 已提交的信息如发生变更, 应及时上报。环境责任:环境对社会的可持续发展越来越重要, 经营者不仅要经营盈利, 更要降低能源消耗, 减少污染排放。3 指标权重的确定3.1 判断矩阵的建立运用层次分析法建立各层指标的判断矩阵, 通过专家对各指标按 19 标度法进行两两重要性比较打分, 通过矩阵理论计算指标权重, 对指标进行赋权8, 如表
16、 2。表 2 判断矩阵标度表 下载原表 如果确定了指标 i 对指标 j 的重要性比值, 指标 j 对指标 i 的重要性比值则为前者的倒数, 两者的量化定义具有同一性。具体而言, 指标 i 相对指标 j 明显重要, 判断系数 aij=Wi/Wj=5;反之, 则 aji=Wj/Wi=1/5。得出同级指标的重要性后, 利用所得数据构造判断矩阵, 进行一致性验证后征询专家意见, 即可确定指标的权重集。对有效问卷中每个指标相对重要性的数据累加并求均值, 得到各指标的判断矩阵。以准则层指标 Bi经营诚信为例, 其相对重要性两两相比的数据构成如式 (1) 的四阶矩阵。3.2 权重计算根据矩阵理论, 求解准则层指标的特征值方程 BW= maxW, 计算 max和 W。其中, B 为准则层指标权重的判断矩阵, max为 B 的最大特征值, W 为相应的特征向量。由于指标体系的复杂性, 人们认识问题的多样性, 以及指标比较时没有固定参照, 评价者对某些
