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1、你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网证券从业资格考试证券交易真题及答案 2一 单项选择题1债券上市交易条件中，最为重要的是 （） 。A 债券的发行额B 债券发行的合法性C 债券的信用等级D 债券的发行价格2证券交易的原则不包括 （） 。A 公开原则B 公平原则C 及时原则D 公正原则3在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 （） 。A 收取佣金B 赚取差价C 收取的咨询费用D 证券发行费用4证券帐户的开设是在 （） 。A 证券公司B 证券交易所C 商业银行你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读
2、网D 证券登记结算机构5上海证券交易所 B 种股票所采用的币种是 （） 。A 美元B 港币C 人民币D 日元6关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 （） 。A 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 （） 。A R+2B R+3C R+4D R+5你的考试好帮手，记住我们的网址：
3、.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网8深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 （） 。A 全面指定交易制度B 托管证券公司制度C 可选择性指定交易D 指定证券公司制度9市价委托的优点是 （） 。A 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B 在委托执行前就可知道实际的成交价格C 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10证券交易所内证券交易的竞价原则是 （） 。A 时间优先，客户优先B 时间优先，价格优先C 数量优先D 市价优先11上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（） 。A 5%B 10%C
4、 15%D 20%你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网12证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。A 委托手续费B 佣金C 印花税D 过户费13在上海证券交易所，A 股的佣金为（） 。A 成交金额的 035%，起点为 5 元B 成交金额的 04%，起点为 10 元C 成交金额的 04%，起点为 5 元D 成交金额的 035%，起点为 10 元14 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的（） 。A 经纪业务B 代理业务C 自营业务D 承
5、销业务15下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A 选择交易对手的自主性B 选择交易品种的自主性你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网C 选择交易方式的自主性D 选择交易价格的自主性16根据中国证监会 1996 年颁布的证券经营机构自营业务管理办法规定，证券公司净资本的计算公式为（） 。A 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产B 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产C 净资本=
6、净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产D 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产17按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A 交易品种的对象B 交易规模C 交易场所你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网D 交易性质18买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为（） 。A 全价交易B 净价交易C 差价
7、交易D 市价交易19下面的 不是新股网上竞价发行的优点。A 市场性B 连续性C 经济性D 公平性20根据中国证监会 2000 年 5 月修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。A 1 个月B 45 天C 2 个月D 90 天你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网21根据中国证监会 1996 年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有（） 。A 不低于 20
8、00 万元人民币的净资本和不低于 1000 万元人民币的净资产B 不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本C 不低于 2000 万元人民币的净营运资金和不低于 1000 万元人民币的证券营运资金D 不低于 2000 万元人民币的净营运资金和不低于 1000 万元人民币的净资产22根据中国证监会 1996 年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（） 。A 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的
9、设施C 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D 证券公司成立并且正式开业已超过半年23申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（） 。A 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网B 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本） ”C 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”24 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查B 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格
10、证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请C 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核D 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法的规定制作并向证券交易所报送有关文件25已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书。A 半个月B 1 个月C 2 个月D 3 个月26 属于明文列示的内幕交易行为。A 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B 发行公司与其它公司进行关联交易你的考试好帮手，
11、记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网C 发行人委托其他证券公司代为买卖证券D 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券27根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（） 。A 30%B 40%C 50%D 60%28下述 说法是正确的。A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将
12、受到刑法的处罚29证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。A 5 年B 7 年你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网C 10 年D 15 年30 刑法第 181 条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的31证券 业务主要是指在每一营业
13、日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算B 交割C 交收D 登记32差额清算方式的主要优点是可以（） 。A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防止证券公司的经营风险33我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。A 10 年B 15 年C 20 年D 25 年34从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交
14、割、交收。A 证监会B 交易所或清算机构C 另一证券公司D 上市公司35按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司 T 日的清算数据文件中的实际收付金额在 T+1 日规定的时间进行（） 交易的资金交收。A T+1 日和 T 日B T+1 日C T1 日你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网你的考试好帮手，记住我们的网址：.快乐阅读网D T 日36由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（） 。A 证券营业部自办出纳B 银行代理出纳C 银行代理资金清算D 投资者自行管理37目前，我国对 实行 T+3 交收方式。A A 股B B 股C 基金券D 债券38根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午 17：00 之前将资金补入
