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1、湖南大学硕士学位论文科技成果奖励评价指标体系及方法研究姓名：郝国杰申请学位级别：硕士专业：统计学指导教师：王瑛20091101顶Ij学他论史摘 要随着科技的不断进步，科学技术在生产力中占的比重越来越大。基础的科研评价已经成为了一个全社会所共同关注的话题。因此对于如何更加合理、客观、公正的对科研成果进行评价，对于国家的经济发展，社会的和谐进步，有着重要的意义。首先，通过对国内外科技成果奖励评价指标体系和评价方法进行综述；在此基础上，从系统分析出发，依据社会学和统计学构建指标体系的理论与方法，结合国家科技奖励政策精神、奖励目的和要求，对现有科技奖励评价指标体系作出改进，建立了多层次和多级别的评价指
2、标体系。并在专家评分方面，统一评分分值，保证了各指标分值在乘以各加权系数计算后分值的统一。使评价指标更为明确，客观，确保指标更为合理化。其次，采用结构方程模型的方法对科技成果奖励评价的指标进行客观赋权(隐变量通过一个或多个显变量进行测量，根据可观测的显变量，借助AMOS软件可计算出隐变量之间相互关系的路径系数)，计算出路径系数；并采用德尔菲主观赋权法，对指标权数进行合理的调整，实现对各指标的主、客观相结合的赋权。从而达到了既考虑到专家的意见，又不完全依靠专家意见进行评审的目的，减少了由专家决策所带来的人为因素的影响。最后，根掘EXCEL模拟的25个专家对24个评审项目的打分、各指标间的权数、运
3、用线性加权法，计算出24个评审项目的总得分排序。实证分析表明，本文所用德尔菲与结构方程模型相结合的赋权方法以及线性加权评价方法具有较强的可操作性和实用性。关键词：科技奖励；综合评价；指标体系；结构方程模型II科上成果奖呖评价指标体系及方法研究Ab stractAs technology advances in science and technology in the productive forces，increasing the proportion accounted forBasic scientific research evaluation of thewhole society
4、has become a topic of common concernTherefore，how to be morereasonable，objective and impartial evaluation of scientific research for the countrySeconomic development，social harmony and progress，has an important significanceFirst，the right domestic and foreign scientific and technological achievement
5、sthrough the award evaluation index system and evaluation methods were reviewed；On this basis，starting from system analysis，based on sociological and statisticalindicator system to buildthe theory and methods，With the spirit of national scienceand technology incentives，rewards the purpose and requir
6、ements of existingscientific and technological evaluation index system of incentives to makeimprovements，established a multi-level and multi-level evaluation index systemAndthe expert rating，the common grading scores，ensuring each index score is multipliedby the weighting factor in the calculated sc
7、ores unityEvaluation index to make moreexplicit，obj ective，and to ensure that indicators and rationalizingSecondly,the use of structural equation model approach to the evaluation ofscientific and technological achievements reward objective indicators ofempowermentCalculate the path coefficient；and u
8、sing the Delphi subjective weightmethod，the weights of indicators reasonable adjustments to achieve the varioustargets of the subjective and objective combination of empowermentWere both takeninto account SO as to achieve the opinions of experts and does not rely entirely onexpert advice on the purp
9、ose of the assessment，reducing the decisionmaking broughtabout by the experts，human factorsFinally,under the EXCEL simulation of 25 experts to review the project scoring24，the index between the weights，using linearweighted method to calculate the 24assessment items total score sortEmpirical analysis
10、 shows that Delphi used in thisarticle combined with structural equation modeling methods，as well as enabling alinear weighted evaluation method has a strong operational and practicalKey Words：Science and Technology Encouragement；Comprehensive Evaluation；Structural Equation Model；Index systemIII插图索引
11、图41 结构方程建模流程图21图42 结构方程模型指标体系图23图43 结构方程模型标准化估计系数图25VI科亍上成果奖恸计价指标休系及方法fiJf究附表索引表31 国家自然科学奖励评价指标说明15表32 自然科学奖励评价指标16表33 Likert的三点等级评分表17表41 结构方程模型指标体系23表42初始结构方程模型拟合系数表25表43 修一结构方程模犁拟合系数表25表44一级指标路径系数26表45一级指标相对权重26表46调整后的相对权重26表51 专家评分项目得分27表52项目排名28VII硕f学化论文第1章 绪 论11选题背景及意义科学技术奖励是实施国家人才和创新战略的重要组成部分
12、。科技奖励政策的贯彻落实，对于弘扬中华民族的创新精神，营造崇尚民族的创新文化氛围，加速科教兴国的战略步伐，将起着至关重要的作用。当前，科技工作者正以极大的热情投身于社会主义小康社会的建设之中。为落实党和国家尊重劳动、尊重知识、尊重人才尊重创造重大方针中的具体内容，在“国家科学技术奖励条例 (简称“条例”)的精神指导下，开展各项奖励活动，公平、公正评价和奖励各种创造性的科研成果，激励和调动投身于科学探索和生产实践的献身信念，充分体现党和国家尊崇科技创新、尊重创造性劳动政策，最大范围地激发知识、技术相结合涌流迸发，这都是新时期科技奖励工作融合于科技战略部署，催生科学技术成果在市场经济中的活力的根本
13、保证。科技奖励同样也是我国科技工作的一个重要组成部分，它对于发挥国家科技政策的导向功能，促进科技工作与经济发展相结合，以及促进科学家的个人成长等各方面都具有重要作用。经济与社会的发展要求科技奖励工作必须与时俱进，因此，关于科技奖励的研究就显得特别重要。一方面，科技奖励工作本身涉及的范围比较广，对科技奖励的内在规律等许多理论问题需要深入研究；另一方面，随着我国科技奖励制度的逐步完善，科技奖励工作也面临着新的形势，并出现了一些问题，客观上迫切要求用理论来指导科技奖励的实践活动。正是在这种背景下，我国科技奖励的研究才逐渐发展起来。12我国现行科技奖励评价指标体系综述科技成果奖励评价是科研管理工作的一
14、项重要内容，有许多科技管理工作者和许多科技成果授权评审机构对此做过深入的探索，并提出了许多利用数理统计、模糊数学、层次分析法等现代工程数学和系统工程方法建立的评估数学模型。从目前各部、委、国家成果评审机构的评审工作实践来看，所用的评价指标多为一级评价指标，而且其指标多数是直接采用科技成果奖励办法所提出的较为笼统、模糊的概念作为指标，有些指标难于理解其实际的含义，使评审者无法从成果所表达的实际水平进行评价，而只能根据直觉进行直观判断。比如：国家科技进步奖的评价指标包括：l、技术创新程度或系统管理程度；2、难易程度或复杂程度；3、主要技术经济指标先进程度；4、总体技术水平；5、己获经济效益；科技成
15、果奖励评价指标休系及方法研究6、社会效益；7、发展前景及潜在效益；8、转化、应用、推广程度；9、对产业结构优化升级或实现技术跨越作用。上述的九个指标大多是国家科技奖励条例的评审标准，所叙述的指标概念非常含糊，都属定性指标，诸如“系统管理程度，主要技术经济指标先进程度，对产业结构优化升级或实现技术跨越作用等指标，评审专家难以把握指标的内涵，难于用指标对成果的实际水平进行衡量，难于作出准确判断。国内省级成果评审工作，都有自己的评审标准，有的也建立了系统的评价指标体系，如：山东省的成果评审制定了二级指标体系，一级指标有三个：技术难度、经济效益和社会效益，细化的二级指标后有6个指标：技术先进程度、技术创新程度、难易复杂程度、应用推广程度、经济效益和社会效益。又如湖南省所采用的五个二级评价指标是：学术水平、社会经济效益、技术难度、学术意义、适用范围。纵观全国的成果评审工作，认为我国的成果评审工作己规范化、制度化，所存在的问题就是成果评审指标不统一，不完善，有待进一步深入研究，使
