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1、基金从业-私募股权投资基金基础知识-第三节募集方式和流程1.【单项选择题】（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品A. 非公开募集B. 公开募集C. 自行募集D. 委托募集 正确答案：（江南博哥）B参考解析：选项B正确：公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品；非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。在我国，目前不允许进行股权投资基金的公开募集。2.【单项选择题】自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的_和_进行评估。() A. 专业知识；收入情况B. 资产情况；家庭情况C. 操作能力；鉴别能力D.
2、风险识别能力；风险承担能力 正确答案：D参考解析：自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。3.【单项选择题】募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_。() A. 充分沟通；客观描述B. 快速制定；侧重评价C. 快速制定；侧重描述D. 充分沟通；侧重评价 正确答案：A参考解析：募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。4.【单项选择题】目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得()且成为()会员
3、。A. 基金从业资格；中国证监会B. 基金从业资格；中国证券投资基金业协会C. 中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D. 中国证监会基金销售业务资格；中国证监会 正确答案：C参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。5.【单项选择题】基金募集需要的资料有()。 私募备忘录(PPM) 收益分析报告 募集推介资料 (反向)尽职调查资料 A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：基金募集所需主要资料有：私募备忘录(PPM)、募集推介资料、(反向)尽职调查资料、基金条款书。6.【单项选择题】基金管理人对基金投资者的资金进行基
4、金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括()。 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉 充分沟通，客观描述 严格保密 建立安全保障制度 A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：C参考解析：基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括以下方面：恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉；充分沟通，客观描述；严格保密；建立安全保障制度。7.【单项选择题】下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是()。 A. 在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录B. 基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最
5、终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件C. 基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务 正确答案：C参考解析：审题，题目问的错误的是。C项，募集筹备期，基金管理人撰写基金私募备忘录，并与可能投资的潜在投资者举行会晤，评估、筛选准备定向路演的对象。8.【单项选择题】股权投资基金募集的一般流程的顺序是()。 基金路演期 募集筹备期 协议签署及出资 投资者确认 A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：股权投资基金募集的一般流程为：募集筹备期基金路演期投资者确认协议签署及
6、出资。9.【单项选择题】下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是()。A. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金B. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金C. 某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金D. 某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作 正确答案：C参考解析：委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。10.【单项选择题】根据现
7、行自律规则，股权投资基金募集程序不包括()。 A. 官网在线推介，披露基金信息B. 投资冷静期，回访确认C. 特定对象确定，投资者适当性匹配D. 基金风险揭示，合格投资者确认 正确答案：A参考解析：股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。11.【单项选择题】缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（）向基金投资者提出缴款要求。A. 基金托管人B. 原始股东C. 基金管理人D. 董事会 正确答案：C参考解析：在股权投资基金中，承诺的入资金通常并非一次
8、性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由基金管理人向基金投资者提出缴款要求(Capital Call)。12.【单项选择题】我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（）等步骤。特定对象的确认、投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认投资冷静期以及回访确认(非强制)A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。13.【单项选择题】私募备忘录(PPM)通常包含如下（）等内容。基金
9、的规模、存续期和预计封闭时间基金管理人在管基金情况摘要机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：PPM通常包含如下必要内容：基金的规模、存续期和预计封闭时间；基金管理人在管基金情况摘要；机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；投资管理团队和投资决策委员会的介绍；基金管理人过往业绩描述；重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。14.【单项选择题】募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（）。真实性完整性准确性及时性A.
10、 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：募集推介资料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料，相较于私募备忘录，募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况，内容更为简明，但基金管理人也需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性。15.【单项选择题】以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（）。管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，
11、往往要求基金管理人也承诺投入资金在股权投资基金中，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：在一些大型股权投资基金募集时，基金管理人会准备基金条款书对重要潜在投资者重点关注的基金条款进行描述，作为双方后续进行商务谈判的基础，以下列举了基金条款书中常见的基金条款。(1)经营投资范围条款由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定投资期、投资范围、投资限制、循环投资等相关条款。(2)运营成本条款管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务
12、约定。除了按照资金承诺比例收取管理费外，还可以采用基于基金运营预算的收费机制。(3)利润分配条款业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施，因此以业绩报酬机制为核心的利润分配条款通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。(4)资金承诺资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金。(5)缴款安排在股权投资基金中，承诺的投人资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由基金管理人向基金投资者提出缴款要求(Capital
13、Call)。(6)退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就基金扩募与缩募、份额退出、份额转让、基金清算等进行限制和约束。15.【单项选择题】以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（）。管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金在股权投资基金中
14、，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：在一些大型股权投资基金募集时，基金管理人会准备基金条款书对重要潜在投资者重点关注的基金条款进行描述，作为双方后续进行商务谈判的基础，以下列举了基金条款书中常见的基金条款。(1)经营投资范围条款由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定投资期、投资范围、投资限制、循环投资等相关条款。(2)运营成本条款管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定。除了按照资金承诺比例收取管理费外，还可以采用基于基金运营预算的收费机制。(3)利润分配条款业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施，因此以业绩报酬机制为核心的利润分配条款通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。(4)资金承诺资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者
