姓名 :_________________编号 :_________________地区 :_________________省市 :_________________ 密封线 密封线 全国基金从业资格证考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置 3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚 4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效一、选择题1、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ） A.联席会员 B.特别会员 C.临时会员 D.普通会员 2、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）Ⅰ基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证Ⅱ股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入Ⅳ通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 3、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。
A.继承 B.捐赠 C.收购 D.经注册登记机构认可的其他情况 4、公募基金宣传推介材料允许使用（ ） A.知名媒体的推荐报告 B.单位或个人材料的推荐材料 C.基金的投资业绩预测 D.最近10个完整会计年度的业绩 5、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ） A.董事会 B.管理层 C.监查长 D.基金经理 6、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ） A.宣传推介材料的形式和用途说明 B.基金管理公司督察长出具的合规意见书 C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件 D.相关获奖证明复印件 7、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ） A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益 B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动 C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益 D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述 8、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.查阅基金的财务会计账簿Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 9、（2016年真题）（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。
A.基金监管法律 B.基金监管目标 C.基金监管的方式 D.基金监管的基本原则 10、（2017年真题）某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为01元，申购费率为1％，则其可得的申购份额为（ ）份 A.9900.99 B.9802.96 C.9999.99 D.10100.00 11、（2016年真题）职业道德的作用不包括（ ） A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.加强专业知识 12、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取 A.1% B.2.5% C.1.5% D.0.5% 13、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（ ） A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管 B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准 D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由 14、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A.3/4 B.1/3 C.2/3 D.1/2 15、(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则 A.份额申购、份额赎回 B.金额申购、金额赎回 C.金额申购、份额赎回 D.份额申购、金额赎回 16、关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（ ） A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确 B.公司监事与高级管理人员应相互独立 C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本 D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构 17、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ） A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 18、基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。
Ⅰ、员工间的互相举报Ⅱ、部门各级主管的检查监督Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 19、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ） A.9884 B.9881.42 C.10000 D.9884.42 20、(2016年)（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金 21、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场 )是金融市场上主要的资金供应者 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.居民 22、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险关于外部风险，下列说法错误的是（ ） A.涉及政治、社会、文化等方面的风险 B.宏观经济周期导致的整体行业风险 C.火山地震等地质条件导致的风险 D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险 23、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A.15 B.20 C.5 D.10 24、(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ） A.证券交易所 B.证监会 C.基金托管人 D.基金份额持有人 25、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ） A.发起资金不得少于3000万元人民币 B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止 C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止 D.基金份额持有人可少于200人 26、（2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ） A.决定基金的重大投资方案 B.决定基金扩募或者延长基金合同期限 C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 D.决定更换基金管理人、基金托管人 27、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露. A.2天 B.2个工作日 C.3天 D.3个工作日 28、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 29、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。
A.单独 B.分离 C.合并 D.加权 30、1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs） A.英国伦敦 B.美国纽约 C.加拿大多伦多 D.美国纳斯达克 31、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( ) A.利用职务牟取暴利 B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C.公正廉明，接受监督 D.接受他人物品 32、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ） A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼 B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料 C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额 D.参与分配清算后的剩余基金财产 33、合规文化不要求建立（ ） A.清晰的责任制 B.清晰的问责制 C.升迁机制 D.激励约束机制 34、下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素 A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.权威人士发表的基金业绩预测 C.基金成立以来有无违规行为发生 D.基金的历史规模和持仓比例 35、传统的销售理论中的4Ps是指（ ）。
A.产品、数量、价格、渠道 B.数量、价格、渠道、促销 C.产品、价格、渠道、促销 D.价格、渠道、总额、促销 36、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ） A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况 B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金 C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额 D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算 37、（ ）往往是周期性衰退公司的股票 A.防御型股票 B.逆势型股票 C.收益型股票 D.蓝筹股 。