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1、汽车生产企业准入管理规则介绍分析汽车生产企业准入管理规则介绍分析3一、行一、行业管理情况介管理情况介绍4 企企业类别产品品类别/ /品种品种整整车类改装改装类轿车3737号公告号公告/ /其他乘用其他乘用车其中：其中：1.1.运运动型乘用型乘用车； 2. 2.多功能乘用多功能乘用车（含短（含短头乘用乘用车）；）；3737号公告号公告3737号公告号公告载货汽汽车其中：其中：1.1.中重型中重型载货汽汽车； 2. 2.轻型型载货汽汽车；132132号公告号公告4545号公告号公告客客车其中：其中：1.1.大中型客大中型客车； 2. 2.轻型客型客车；132132号公告号公告2525号公告号公告1
2、32132号公告号公告2525号公告号公告专用汽用汽车及挂及挂车/ /4545号公告号公告5说明：各明：各类车型的新能源汽型的新能源汽车附加附加进行行44号公告号公告规定的准入定的准入审查，不改，不改变企企业资质6项目核准目核准/ /备案案 根据根据产业政策、政策、发改委和工信部文件改委和工信部文件 核准核准项目：目：新建汽车、农用运输车、车用发动机生产企业汽车企业异地建设新的独立法人生产企业汽车企业跨类生产其它类别汽车整车产品备案案项目：目：现有企业自筹资金扩大同类产品生产能力和增加品种，异地新建同类产品的非独立法人生产单位投资生产摩托车及其发动机投资生产汽车、农用运输车和摩托车的零部件7专
3、用用车企企业汽汽车企企业新建、跨新建、跨类- -核准核准国家主管部国家主管部门中介机构中介机构- -评估估地方地方- -核准核准备案案专用用车企企业汽汽车企企业建成建成- -准入准入工信部工信部产业司司中机中心中机中心- -审查地方地方 工信部工信部-审查公告公告发布布准入文准入文件件项目投目投资规定定建建设8企业自身变化新建企业：无车辆生产资质，拟获得公告资质； 跨大类的企业也作为新企业； 建子公司/分公司；企业基本信息变化：股权、名称、法定代表人企业生产条件变化：新增能力条件、生产线、生产地、生产工艺、产能增加/扩展：增加品种、类别跨类；升级（整车资质、低速货车汽车升级专用汽车企业）新能源
4、汽车企业之间整合、兼并重组、子/分公司变为独立企业9企企业省省级主主管管部部门申申请自自评初初审集集团公公司司政政府府主主管管地方意地方意见/申申请资料、料、报告告转发中中介介机机构构资料料审查、现场审查(省省级参加参加)审查结果果现场审查商定商定审查时间结果公示果公示公告公告发布布获得企得企业资格格省省级-组织进行定期行定期/不定期不定期监督督检查批复批复结果果10二、准入二、准入规则基本基本结构构11规定定“企企业生生产准入条件中准入条件中应包括包括产品品设计开开发能力、能力、产品品生生产设施能力、施能力、产品生品生产一致一致性和性和质量控制能力、量控制能力、产品品销售售和售后服和售后服务
5、能力等要求。能力等要求。”汽汽车产业发展政策展政策第五章第第五章第22条条1.国家相关法律、法国家相关法律、法规、规章和政策的符合性章和政策的符合性 2.产品的生品的生产能力和条件能力和条件3.产品的品的设计开开发能力能力 4.产品符合性品符合性5.产品的生品的生产一致性保一致性保证能能力力6.产品的品的营销和售后服和售后服务能力能力12三、准入管理三、准入管理规则介介绍13新能源汽新能源汽车生生产企企业及及产品准入管理品准入管理规则工业和信息化部工产业200944号发布日期：2009年6月17日实施日期：2009年7月1日所有车型（含商用车资质自用新能源底盘）17个条款（含4个否决项）无否决
6、项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：2个月。准入管理一般流程准入管理一般流程中机中心审查、确认试验方案检测机构向中介机构提交报告中机中心进行产品综合审查，符合的上报工信部工信部审核并公告首次申报产品时或产品类别变化时，应向工信部提交企业准入申请文件中机中心进行文审、与企业召开技术说明会、现场考核，并上报工信部工信部对上报的材料进行审批，通过后允许企业申报产品企业向中机中心网上提交产品技术文件（包括技术参数、主要配置、试验方案、企标及检验规范等，申报起步期和发展产品的，还需增加售后服务承诺、拟销售区域说明等）企业委托检测机构检测企业和政府主管部门共同对产品进行运行安全等方面的监控企企业
7、准入准入阶段提交文件要求段提交文件要求一、一、纸质材料，向工信部提交：材料，向工信部提交：新能源汽新能源汽车生生产企企业准入申准入申请书新能源汽新能源汽车产品品设计、生、生产、营销及售后服及售后服务能力、零部件供能力、零部件供应体系，体系，以及生以及生产一致性保一致性保证能力等的能力等的说明。明。企企业按照按照准入条件准入条件要求要求进行自我行自我评估的估的报告。告。新建汽新建汽车企企业或或现有汽有汽车企企业跨跨产品品类别生生产其他其他类别新能源汽新能源汽车整整车产品，按照国家有关投品，按照国家有关投资管理管理规定先行定先行办理的理的项目核准或目核准或备案手案手续。二、二、电子版子版资料，网上
8、向中机中心提交：料，网上向中机中心提交：申申请新能源汽新能源汽车产品准入所要求的各品准入所要求的各项材料（材料（详见后后页）。）。 指指导思想思想-鼓励和支持鼓励和支持坚决鼓励和支持，具体体决鼓励和支持，具体体现：降低降低门槛：未限定：未限定资金投入、生金投入、生产设备、检验设备允允许改装改装类商用商用车生生产企企业自制、自用底自制、自用底盘在在标准不完准不完备的条件下允的条件下允许发布布产品品公告公告针对新能源汽新能源汽车所采用的技所采用的技术方案的多方案的多样性，根据新能源汽性，根据新能源汽车整整车、系系统及关及关键总成技成技术成熟程度、国家和行成熟程度、国家和行业标准完善程度以及准完善程
9、度以及产业化程度的不同，将其分化程度的不同，将其分为起步期、起步期、发展期、成熟期（又分展期、成熟期（又分为有有过渡渡期限制条件的成熟期、无期限制条件的成熟期、无过渡期限制条件的成熟期两个渡期限制条件的成熟期两个阶段）三个段）三个不同的技不同的技术阶段，分段，分别实施不同的管理制度，并在条件成熟施不同的管理制度，并在条件成熟时，重，重新新调整技整技术阶段的划分。段的划分。指指导思想思想-风险控制控制风险控制、保控制、保护用用户和第三方利益，从而保和第三方利益，从而保护新新能源汽能源汽车事事业健康健康发展，体展，体现在：在：起步期和起步期和发展期展期产品的生品的生产批量批量示范运行或示范运行或销
10、售区域售区域售后服售后服务承承诺（电池回收等）池回收等）建立档案、建立档案、实时监控、控、产品品质量量/ /安全跟踪安全跟踪起步期起步期产品需提交年度示范运行品需提交年度示范运行报告等告等核心技核心技术掌握要求掌握要求准入准入规则附件附件2 2：新能源汽新能源汽车生生产企企业准入条件及准入条件及审查要求要求中第中第5 5条（否决条（否决项）：）：至少掌握新能源汽至少掌握新能源汽车车载能源系能源系统、驱动系系统及控制系及控制系统三者之一的三者之一的核心技核心技术。应理解、享有所掌握的核心技理解、享有所掌握的核心技术的技的技术原理、原理、结构、功能和构、功能和性能要求、控制方法、通性能要求、控制方
11、法、通讯和数据交和数据交换、失效模式和安全、失效模式和安全风险以及以及测试评价方法、主要故障模式的价方法、主要故障模式的诊断和解决措施等。断和解决措施等。此外此外还应理解、制定控制系理解、制定控制系统、车载能源系能源系统、驱动系系统等等各系各系统的的边界划分与接口定界划分与接口定义等。等。对于所掌握的核心技于所掌握的核心技术应具有相具有相应的知的知识产权（至少包括（至少包括设计更改更改权和使用和使用权）。）。 掌握核心技掌握核心技术的基本要求的基本要求（1 1）理解整）理解整车、关、关键系系统或或总成的技成的技术原理、控制方法、通原理、控制方法、通讯、结构、功能、主要技构、功能、主要技术特性、
12、失效模式和特性、失效模式和测试评价方法；价方法；（2 2）理解各系）理解各系统的的边界划分与接口定界划分与接口定义，包括各系，包括各系统之之间接口定接口定义、逻辑关系关系图、技、技术特征参数等；特征参数等；（3 3）理解）理解产品的生品的生产加工加工过程及主要程及主要环节的加工参数；（的加工参数；（仅对掌握的核心技掌握的核心技术）（4 4）理解）理解产品的安全性及潜在品的安全性及潜在风险；（5 5）理解主要故障模式、）理解主要故障模式、诊断方法和解决方案。断方法和解决方案。 另外，在上述基本要求的基另外，在上述基本要求的基础上，上，对车载能源系能源系统、驱动系系统、控制系、控制系统三种核心技三
13、种核心技术的掌握程度，的掌握程度，应按不同的要求按不同的要求处理。理。20专用汽用汽车和挂和挂车生生产企企业及及产品准入管理品准入管理规则工业和信息化部工产业200945号发布日期：2009年6月18日实施日期：2009年7月1日专用客厢车、专用货车、专用作业车等8个品种22个条款（含8个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：2个月。21品种品种名称名称细分品种分品种编号号申申请企企业的的资质1专用客厢车改装改装类客客车1A1A改装类客车企业，专用车企业不允许客客车整整车改装改装1B1B专用车企业2专用货车罐式罐式2A2A与非罐式不兼容非罐式非罐式2B2B同上。应分别审查
14、3专用作业车4通用货车挂车罐式罐式3A3A与非罐式不兼容非罐式非罐式3B3B同上。应分别审查5其它挂车6特种作业车(挂车、超限车）限于6类及超限车7罐式结构消防车企业能否获得消防车资质需要单独请示处里（与公安消防局协调）举高结构消防车特种结构消防车8特种作业车底盘沙沙漠漠车按按照照1616吨吨具有第6品种和第7品种资质企业。其他不允许主要特点：主要特点：对专用车生产企业的设备投资和研发投入提出门槛条件；工产业20XX344号公告将全挂车纳入到公告管理；放开对消防车资质的申请（限制类品种除外）；要求专用车企业在产品开发和质量控制方面增强能力；23商用商用车生生产企企业及及产品准入管理品准入管理规
15、则工业和信息化部工产业2010132号发布日期： 2010年12月15日实施日期： 2011年1月1日中重型货车、轻型货车、大中型客车、轻型客车28个条款（含13个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：3个月。24产品品类别品种品种说 明明货车轻型型货车主要主要为载运运货物而物而设计和装和装备的商用的商用车辆，包括可以，包括可以牵引挂引挂车的的车辆，车辆的最大的最大设计总质量不大于量不大于7500kg7500kg。 中重型中重型货车主要主要为载运运货物而物而设计和装和装备的商用的商用车辆，包括可以，包括可以牵引挂引挂车的的车辆，车辆的最大的最大设计总质量大于量大于7500
16、kg7500kg。其中重型。其中重型货车的最大的最大设计总质量大于量大于14000kg14000kg。 客客车轻型客型客车指用于指用于载运乘客及其随身行李的商用运乘客及其随身行李的商用车辆，包括，包括驾驶员座位座位在内座位数超在内座位数超过9 9座，且座，且车长不大于不大于6 6米；米；车身身结构构为覆盖件覆盖件与加与加强梁共同承梁共同承载的各的各类客客车。 大中型客大中型客车指用于指用于载运乘客及其随身行李的商用运乘客及其随身行李的商用车辆，车长大于大于6 6米，米，车身身结构构为具有具有车身骨架、包覆身骨架、包覆车身蒙皮的各身蒙皮的各类客客车。 u 品种划分品种划分主要特点：主要特点：对轻
17、型货车和轻型客车生产企业的研发和验证及试制能力提出更高要求；要求企业在计算机信息化管理提升水平；对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源；对于轻型客车生产企业必须具备阴极电泳能力；26乘用乘用车生生产企企业及及产品准入管理品准入管理规则工业和信息化部工产业201137号发布日期： 2011年11月4日实施日期： 2012年1月1日轿车、运动型乘用车、多功能乘用车（含短头乘用车）36个条款（含15个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：3个月。27产品品类别品种品种说明明轿车轿车汽汽车行行业标准准QC/T 775-2007QC/T 775-2007乘用乘用车类别及代及代码
18、中第中第4.14.1款款所定所定义的的车辆。 其他其他乘用乘用车运运动型型乘用乘用车汽汽车行行业标准准QC/T 775-2007QC/T 775-2007乘用乘用车类别及代及代码中第中第4.24.2款款所定所定义的的车辆。 多功能多功能乘用乘用车汽汽车行行业标准准QC/T 775-2007QC/T 775-2007乘用乘用车类别及代及代码中第中第4.34.3款款所定所定义的的车辆。其中，短。其中，短头乘用乘用车是指国家是指国家标准准GB/T 3730.1-GB/T 3730.1-20012001汽汽车和挂和挂车类型的型的术语和定和定义中第中第2.1.1.92.1.1.9款所定款所定义的的车辆。
19、 u 类别/品种划分品种划分主要特点：主要特点：对轿车生产企业的研发和验证及试制能力提出更高要求；要求企业在计算机信息化管理提升水平；对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源；对于轿车生产企业必须使用水性漆；29专用校用校车生生产企企业及及产品准入管理品准入管理规则工业和信息化部工产业201225号发布日期： 2012年6月25日实施日期： 2012年8月1日轻型专用校车、大中型专用校车33个条款（含17个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：3个月。30产品品类别说明明轻型型专用校用校车车长大于大于5 5米且小于等于米且小于等于6 6米，包括米，包括车长超超过6 6米
20、，且米，且车身身结构构为覆盖件与加覆盖件与加强梁共同承梁共同承载的的专用校用校车 。大中型大中型专用校用校车车长大于大于6 6米且小于等于米且小于等于1212米，包括米，包括车长不大不大于于6 6米，且米，且车身身结构构为具有具有车身骨架、包覆身骨架、包覆车身蒙皮的身蒙皮的专用校用校车 u 类别/品种划分品种划分主要特点：主要特点：对轻型专用校车生产企业的研发和验证及试制能力提出更高要求；要求企业在计算机信息化管理提升水平；对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源；对于轻型客车生产企业必须具备阴极电泳能力；32四、集四、集团化化问题（商用（商用车准入准入规则与乘用与乘用车准入准入规则对比）比
21、）商用商用车准入管理准入管理规则 下属企业应当具有准入条件中“二、产品的生产能力和条件”要求的全面能力。 但对于平台化产品中的汽车底盘、货车驾驶室等总成部件，如果企业集团在冲压、焊装、涂装等方面统一制造的，可简化下属企业的相关能力要求。u 产品的生品的生产能力和条件能力和条件乘用乘用车准入管理准入管理规则 下属企业应当具有准入条件中“二、产品的生产能力和条件”要求的全面能力。 但对于车身、底盘等总成部件，如果企业集团在冲压、焊装、底盘等方面有统一的生产布局，则可简化下属企业的相关能力要求 。商用商用车准入管理准入管理规则 企业集团如果具备共用与通用的产品平台设计开发能力（包括产品试制试装能力、
22、试验验证能力），则下属企业可以借用，并简化准入条件中“三、产品的设计开发能力”的要求；但是下属企业应当具有本企业相关专有产品的改进设计能力，具备专有产品总体设计、产品试制试装、专项试验验证等方面的能力。u 产品品设计开开发能力能力乘用乘用车准入管理准入管理规则 企业集团如果具备共用与通用的产品设计开发能力（包括产品试制试装能力、试验验证能力），则下属企业可以借用，并简化准入条件中“三、产品的设计开发能力”的要求 。商用商用车准入管理准入管理规则 下属企业应当具有准入条件中“五、产品的生产一致性保证能力”要求的全面能力，并能够独立实施。 但在检验能力中，涉及定期抽查、型式检验等方面的工作可由企业
23、集团统一完成。 共用产品平台的零部件配套可在企业集团统一管理、统一评价、统一要求下进行。下属企业的专有产品，应当由下属企业自行制定要求、自行评价，指定配套企业。u 产品的生品的生产一致性保一致性保证能力能力乘用乘用车准入管理准入管理规则 下属企业应当具有准入条件中“五、产品的生产一致性保证能力”要求的全面能力，并能够独立实施。 但在检验能力中，涉及定期抽查、型式检验等方面的工作可由企业集团统一完成。 共用与通用产品的零部件配套可在企业集团统一管理、统一评价、统一要求下进行。下属企业的专有产品，应由下属企业自行制定要求、自行评价，指定配套企业。商用商用车准入管理准入管理规则 可由企业集团统一销售
24、渠道、提供通用性服务。下属企业的专有产品，应当由下属企业人员提供专项服务。乘用乘用车准入管理准入管理规则 可由企业集团统一销售渠道、提供通用性服务。下属企业的专有产品，应当由下属企业提供专项服务。u 产品的品的营销和售后服和售后服务能力能力37五、五、项目流程介目流程介绍38准入申准入申请、审查、结果上果上报的流程的流程流程：流程：企企业申申请地方出具意地方出具意见工信部批工信部批转中机中心中机中心资料料审查现场审查（中机中心（中机中心+ +专家）家） （审查不通不通过企企业整改）整改整改）整改验收收审查结果复核、通果复核、通过时上上报工信部批复工信部批复公示公示企企业新新产品公告品公告 或者
25、允或者允许企企业申申报产品、或品、或变更企更企业信息信息 审查组织：组成成审查组：由中机中心安排：由中机中心安排专家家组审查报告：告：组织专家家组的部的部门出具出具39准入准入审查组的构成及的构成及职责现场审查人人员：从事：从事该类产品品专业技技术工作的工作的专家，包括家，包括质量管理体系、生量管理体系、生产能力建能力建设、生、生产工工艺、产品开品开发及及检验等方等方面面 现场审查组构成（中机中心的要求）构成（中机中心的要求）地方省地方省级主管部主管部门派人参与或者集派人参与或者集团公司派公司派员参加参加40中介机构在收到主管部中介机构在收到主管部门转来的来的资料后，在料后，在1515日内完成
26、日内完成资料料审查，对于需要于需要进行行现场审查的，的，协商商时间根据企根据企业和地方的要求提出和地方的要求提出现场考核考核计划表划表中介机构提前一周提出中介机构提前一周提出审查计划、确定划、确定审查人人员现场审查结束后的一周内，束后的一周内，审查组出具出具审查报告告报中介机构复核中介机构复核需要整改需要整改验收的，由原收的，由原审查组组长、主要成、主要成员在在2 2个月内个月内进行行验收，并出具收，并出具验收收报告告41审查组进驻现场首次会首次会议按照按照1、政府批复文件；、政府批复文件；2、审核作核作业指指导书，进行行符合性符合性审查编写不符合写不符合项报告告 确确认不符合不符合项报告告
27、汇总审查结果，果，编写写现场审查报告告 提出不符合条款整改提出不符合条款整改验收方式建收方式建议 总结现场审查结论，编制制现场审查报告告和和整改整改验收收报告告 末次会末次会议42审查方法：方法：采取多种采取多种审查方式方式了解企了解企业概况，概况，现场参参观查阅文件、文件、资料、料、记录抽抽查过程、程、产品和品和设备条件条件观察操作（察操作（结合生合生产、检验、开、开发过程，可以程，可以请职责人人员演示或介演示或介绍）与与员工（技工（技术人人员、管理人、管理人员、关、关键特殊工序操作人特殊工序操作人员）座）座谈、询问等等根据根据经验判断判断过程、要求、管理、程、要求、管理、设施施设备等方面的
28、合理性等方面的合理性43考核考核记录、文件、文件企企业基本情况基本情况说明明根据国家投根据国家投资管理管理规定定办理的理的项目核准或者目核准或者备案文件案文件质量手册、程序文件清量手册、程序文件清单厂房厂房设备设施的清施的清单、原、原值企企业研研发人人员清清单研研发流程、流程、设计规范清范清单生生产工工艺流程流程企企业营业执照、中外合照、中外合资企企业股股东股比股比证明、土地明、土地证明、企明、企业用地用地规划划图、房、房产证明（明（说明建筑面明建筑面积）等复印件）等复印件考核考核组照片照片大大门、厂房、厂房、办公楼、公楼、辅助助设施等施等经核核实属于企属于企业的的设备 准入准入审查相关文件相
29、关文件44六、准入有关注意事六、准入有关注意事项45企企业增加品种增加品种对于原有品种，按照于原有品种，按照监督督检查的形式同的形式同时进行考核行考核当原有品种的能力条件不符合要求当原有品种的能力条件不符合要求时，建，建议取消取消整整车企企业增加增加专用用车品种品种已有同品种已有同品种专用用车产品的（按照品的（按照8 8个品种、个品种、1313个个细分品种），可以直接申分品种），可以直接申报扩展具有同展具有同类产品特点的运品特点的运输类专用用车，整，整车企企业可直接申可直接申报扩展消防展消防车产品品种，需要品品种，需要经过考核（其中消防考核（其中消防车在与消防局在与消防局协商）商）46对于企于
30、企业重重组的要求的要求企企业提交重提交重组的相关文件的相关文件原企原企业资产、产品品产权、破、破产等方面的文件等方面的文件资料料企企业股股东决决议、职代会决代会决议、公司章程等、公司章程等地方相关部地方相关部门同意重同意重组的文件的文件企企业异地迁址异地迁址提交迁出地、迁入地政府部提交迁出地、迁入地政府部门的意的意见企企业申申请涉及涉及产品品变更更变更更产品商品商标按照按照产品品审查要求申要求申报（不考核）（不考核）企企业其他其他变化涉及化涉及产品品变更的，要按照更的，要按照产品品审查要求要求办理理变更、更、检验系族系族产品采取品采取简化化检验方式的，需要方式的，需要进行行变更更产品品现场生生
31、产过程考核及程考核及产品抽品抽查47企企业集集团化管理的要求化管理的要求集集团化公司的下属企化公司的下属企业，可借用集，可借用集团化公司的化公司的资源源集集团化公司具有化公司具有类似的企似的企业性性质可在可在产品开品开发、配套采、配套采购、销售及服售及服务方面借用方面借用自自备生生产能力、能力、检验能力（不借用集能力（不借用集团化公司）化公司）集集团化公司提交有关承化公司提交有关承诺及及说明明出出现问题的企的企业，集，集团化公司承担相化公司承担相应责任任新能源汽新能源汽车的要求的要求按新能源汽按新能源汽车的准入要求的准入要求进行考核（行考核（4444号公告）号公告） 可可结合合132132号公告和号公告和3737号公告一并号公告一并进行考核行考核
