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1、组长：姜蒂芝组长：姜蒂芝组员：郭宁宁组员：郭宁宁 彭彭 颖颖 聂聂 青青 戴丽芳戴丽芳 徐徐 睿睿 钟丽艳钟丽艳 贠贠 栋栋 罗文海罗文海 高高 晓伟晓伟 李李 龙龙MADE BY:Christina QQ：78720130 科技成果转化科技成果转化是指一定时代的是指一定时代的实践主体基于已有的科学知识和技实践主体基于已有的科学知识和技术条件，为了提高或扩散技术、促术条件，为了提高或扩散技术、促进和发展生产、丰富和改善生活，进和发展生产、丰富和改善生活，在研究、开发、试验、生产、营销在研究、开发、试验、生产、营销等实践活动中所实现的已有科技成等实践活动中所实现的已有科技成果的商品化、产业化和社
2、会化。果的商品化、产业化和社会化。它的它的主要特征主要特征在于科技与经济的在于科技与经济的有效结合、科技与社会的一体化有效结合、科技与社会的一体化发展，突出强调已有科技成果的发展，突出强调已有科技成果的商业化应用、产业化生产、社会商业化应用、产业化生产、社会化普及。化普及。 我国每年都取得数以万计的最新科技成果，其中高校科技我国每年都取得数以万计的最新科技成果，其中高校科技成果每年就达成果每年就达3 3万多项，为科技成果转化为现实生产力提供了丰万多项，为科技成果转化为现实生产力提供了丰富的资源，显示出了我国的科技潜力和实力，但我们应当清醒富的资源，显示出了我国的科技潜力和实力，但我们应当清醒地
3、看到，我国科技成果转化率还不到地看到，我国科技成果转化率还不到20%20%、专利实施率不到、专利实施率不到15%15%，而发达国家高达，而发达国家高达70%70%、80%80%。同时，在为国民经济发展做贡献。同时，在为国民经济发展做贡献方面也存在相当大的差距。据有关资料报道，我国高校科技成方面也存在相当大的差距。据有关资料报道，我国高校科技成果转化后，果转化后，能为企业产生经济效益的只占被转化成果的能为企业产生经济效益的只占被转化成果的30%30%，而，而真正形成产业的还不到真正形成产业的还不到5%5%。国家知识产权局国家知识产权局20032003年对高校和科年对高校和科研机构知识产权工作的调
4、查资料显示：高校为了独占市场而申研机构知识产权工作的调查资料显示：高校为了独占市场而申请专利的动机比重不足请专利的动机比重不足1/31/3。高校科技成果转化概况高校科技成果转化概况 国家科技成果转化率专利实施率我国 20% 15%发达国家 70% 80% 高校是我国科技发展的重要方面军，以其人才云高校是我国科技发展的重要方面军，以其人才云集、成果丰硕、学科齐全而独领风骚。但高校科技成集、成果丰硕、学科齐全而独领风骚。但高校科技成果的转化和产业化成为关注的焦点则是进入果的转化和产业化成为关注的焦点则是进入2020世纪世纪9 09 0年代以来的事。人们已把高校科技成果转化看成振兴年代以来的事。人们
5、已把高校科技成果转化看成振兴科技、振兴经济的重要途径之一。尤其是自科技、振兴经济的重要途径之一。尤其是自19 9 819 9 8年年以来，高校科技类上市公司在股市的上佳表现，更使以来，高校科技类上市公司在股市的上佳表现，更使高校的科技成果转化及其科技企业成为国内外媒体及高校的科技成果转化及其科技企业成为国内外媒体及社会关注的热点，也使高校科技概念深入人心。高校社会关注的热点，也使高校科技概念深入人心。高校科技企业成了中国高新技术产业的科技企业成了中国高新技术产业的“领头羊领头羊”。高教。高教主管部门亦提出，高校科技主管部门亦提出，高校科技产业化产业化是与是与教学教学、科研科研并并重的三大任务之
6、一。重的三大任务之一。 高校的科技成果转化有着巨大的作用，但同时，高校的科技成果转化有着巨大的作用，但同时，在其转化的过程中诸还存在着若干问题多问题在其转化的过程中诸还存在着若干问题多问题, ,我们将我们将通过下面的案例来说明其中的部分问题。通过下面的案例来说明其中的部分问题。 黑龙江重点围绕建设黑龙江重点围绕建设哈大哈大齐工业走廊等八大经济区和千亿斤齐工业走廊等八大经济区和千亿斤粮食产能工程等全省粮食产能工程等全省“十大工程十大工程”，启动科技成果重点推广专项，启动科技成果重点推广专项计划。据统计，计划。据统计，20092009年在粮食生产上黑龙江共推广新品种和实施年在粮食生产上黑龙江共推广
7、新品种和实施栽培、施肥等新技术栽培、施肥等新技术4084.294084.29万亩，新增粮食总产量万亩，新增粮食总产量11.811.8亿公斤，亿公斤，农民增收农民增收16.316.3亿元；在高新技术企业项目上实现销售收入亿元；在高新技术企业项目上实现销售收入2.272.27亿亿元，工业增加值元，工业增加值98989898万元。万元。 推广专项使一批科技成果产生明显效益。推广专项使一批科技成果产生明显效益。寒地水稻前氮后移寒地水稻前氮后移施肥新技术施肥新技术、寒地水稻叶龄诊断栽培技术、黑龙江省玉米大面积、寒地水稻叶龄诊断栽培技术、黑龙江省玉米大面积机械化区域丰产高效栽培技术、早熟高产抗病优质大豆新
8、品种黑机械化区域丰产高效栽培技术、早熟高产抗病优质大豆新品种黑河河4343号等五项技术推广面积达到号等五项技术推广面积达到18501850万亩。奶肉牛性控冻精配种万亩。奶肉牛性控冻精配种良种快速扩繁技术、寒区高产优质苜蓿新品种及良种繁育技术，良种快速扩繁技术、寒区高产优质苜蓿新品种及良种繁育技术，共改良优质奶牛母犊共改良优质奶牛母犊1.651.65万头、乳肉兼用牛犊万头、乳肉兼用牛犊40004000头，提供优质头，提供优质饲草饲草1.751.75万公斤。高效生防菌剂为万公斤。高效生防菌剂为120120万亩土地实施了生态杀菌，万亩土地实施了生态杀菌，提高粮食产量提高粮食产量高校科技成果转化下的农
9、业经济效益高校科技成果转化下的农业经济效益87008700万公斤。工业有机废水处理新技术及示范工程的应用减少万公斤。工业有机废水处理新技术及示范工程的应用减少CODCOD排放排放2315623156吨。高效燃煤烟气污染控制技术在雀巢双城公司吨。高效燃煤烟气污染控制技术在雀巢双城公司和华润雪花啤酒集团哈尔滨分公司的应用减少排放二氧化硫和华润雪花啤酒集团哈尔滨分公司的应用减少排放二氧化硫20002000吨以上。吨以上。东北农业大学东北农业大学的的“寒地水稻前氮后移施肥新技术寒地水稻前氮后移施肥新技术推广应用推广应用”项目，节约氮肥项目，节约氮肥2020左右，使水稻结实率提高左右，使水稻结实率提高2
10、12212个百分点，大田产量平均提高个百分点，大田产量平均提高10101515。目前农垦建三江分。目前农垦建三江分局、八五三农场、哈尔滨市、佳木斯市、庆安县、萝北县等地局、八五三农场、哈尔滨市、佳木斯市、庆安县、萝北县等地正组织大量农户接受培训和项目的实施，共同进行示范推广。正组织大量农户接受培训和项目的实施，共同进行示范推广。 科技成果转化科技成果转化绿色通道绿色通道充分发挥充分发挥产学研合作优势产学研合作优势。在重点。在重点推广的推广的4040个项目中，黑龙江组织实施了个项目中，黑龙江组织实施了1818个产学研合作开发技个产学研合作开发技术项目。术项目。“畜禽粪便处理发酵剂与生物有机肥生产
11、推广畜禽粪便处理发酵剂与生物有机肥生产推广”项目，项目，联合了大学、生产企业、农场等单位，目前已在富裕、宝清、联合了大学、生产企业、农场等单位，目前已在富裕、宝清、肇东、五常、大庆等市县应用，取得了良好效果。在首批重点肇东、五常、大庆等市县应用，取得了良好效果。在首批重点推广项目中，企业承担项目推广项目中，企业承担项目1414项，占到了总数的项，占到了总数的3535，第一批，第一批企业推广专项投入经费企业推广专项投入经费220220万元，万元，1414个重点项目共带动企业和社个重点项目共带动企业和社会投资会投资2.382.38亿元。亿元。 1 1重视科技成果转化是世界竞争发展的需要。在当重视科
12、技成果转化是世界竞争发展的需要。在当今世界范围内，经济的竞争愈来愈表现为科学技术的竞争，今世界范围内，经济的竞争愈来愈表现为科学技术的竞争，表现科技成果（特别是高技术成果）转化数量、质量和转表现科技成果（特别是高技术成果）转化数量、质量和转化速度的竞争。归根结底是科技成果商品化、产业化程度化速度的竞争。归根结底是科技成果商品化、产业化程度及其市场占有率的竞争。及其市场占有率的竞争。科技成果转化的意义科技成果转化的意义： 2 2科技成果转化是落实科技成果转化是落实“科学技术是第一生产力科学技术是第一生产力”的的关键。发展经济要依靠科技进步，发挥第一生产力的作用，关键。发展经济要依靠科技进步，发挥
13、第一生产力的作用，而只有把作为第一生产力重要体现的科技成果在生产实践而只有把作为第一生产力重要体现的科技成果在生产实践中得到广泛的作用，才能有效地提高我国的经济增长质量，中得到广泛的作用，才能有效地提高我国的经济增长质量，实现经济增长方式的两个根本转变。实现经济增长方式的两个根本转变。 3 3科技成果转化是科技与经济结合的最好形式。新技科技成果转化是科技与经济结合的最好形式。新技术的产生并不等于新产业的形成，要使科技成果变成现实术的产生并不等于新产业的形成，要使科技成果变成现实的生产力，特别是要形成规模效益，就需要科技工作者与的生产力，特别是要形成规模效益，就需要科技工作者与经济工作者的共同努
14、力，制定有力措施，创造有利于成果经济工作者的共同努力，制定有力措施，创造有利于成果转化的环境条件，加快成果转化的步伐，为解决经济和社转化的环境条件，加快成果转化的步伐，为解决经济和社会发展中的难点、热点、重点问题作出贡献。会发展中的难点、热点、重点问题作出贡献。 高校在科技成果转化过程中知识产权保高校在科技成果转化过程中知识产权保护和管理工作中存在的诸多问题护和管理工作中存在的诸多问题 据报道，在据报道，在20082008年，年，6 6联盟联合诉中国生产联盟联合诉中国生产厂商侵权，致使中国企业每生产厂商侵权，致使中国企业每生产1 1台就要支付台就要支付4.54.5美美元的专利许可费，将陆续付出
15、元的专利许可费，将陆续付出200200亿元人民币；中国摩托亿元人民币；中国摩托车企业最近两年也时常遭受日本摩托车行业的专利权发难，车企业最近两年也时常遭受日本摩托车行业的专利权发难，丢失了大片海外市场。现在，我们不少企业的老总不得不丢失了大片海外市场。现在，我们不少企业的老总不得不花很多精力处理知识产权纠纷。花很多精力处理知识产权纠纷。“现在一些跨国公司正利现在一些跨国公司正利用知识产权抢占我国高新技术产业市场。用知识产权抢占我国高新技术产业市场。”据报道，现在据报道，现在外国公司在我国获得的通信、半导体类授权专利数量约占外国公司在我国获得的通信、半导体类授权专利数量约占我国同类授权专利的我国
16、同类授权专利的9090以上，生物行业约占以上，生物行业约占9090，医药，医药和计算机行业占和计算机行业占7070。目前我国正面临着严峻的知识产权。目前我国正面临着严峻的知识产权的竞争压力，迫切需要制定国家层次的知识产权战略，以的竞争压力，迫切需要制定国家层次的知识产权战略，以适应日趋激烈的国际竞争。高等院校作为国家创新体系中适应日趋激烈的国际竞争。高等院校作为国家创新体系中的一支重要力量，已成为知识产权的生力军，是我国知识的一支重要力量，已成为知识产权的生力军，是我国知识产权体系中的重要组成部分。产权体系中的重要组成部分。高校科技成果在产业化过程中存在着高校科技成果在产业化过程中存在着 巨大
17、的资金缺口：巨大的资金缺口：研究、中试开发、转化三项费用的比例为1:10:100。而在我国,资金投入比值约为1:1:10阶段阶段资金问题资金问题研发阶段研发阶段 高校基础研究阶段的项目经费只能勉强保证实高校基础研究阶段的项目经费只能勉强保证实验室研究验室研究, ,根本无资金根本无资金, ,无能力进行中试和转化无能力进行中试和转化中试阶段中试阶段 缺乏成果转化的资金缺乏成果转化的资金, ,大多数高校都把精力集中大多数高校都把精力集中在前期的理论研究和应用研究这两个阶段。这在前期的理论研究和应用研究这两个阶段。这一阶段资金需求量相对较小一阶段资金需求量相对较小, ,但是由于风险大但是由于风险大,
18、,因此很难从以谨慎为原则的商业性融资渠道获因此很难从以谨慎为原则的商业性融资渠道获得支持得支持转化阶段转化阶段 在这一阶段在这一阶段, ,企业为了将产品投入生产企业为了将产品投入生产, ,需要购需要购入生产设备、雇佣人员等入生产设备、雇佣人员等, ,对资金的需求逐步增对资金的需求逐步增加加, ,企业自有资金和政府的无偿资助已经不能满企业自有资金和政府的无偿资助已经不能满足企业发展的需要足企业发展的需要(一一)系统内部障碍系统内部障碍 高校在成果转化进程中遇到的障碍很大一部分来自组织内部，与组织目标、组织结构和组织个人三方面密切相关。 目标的设定是科技成果转化的焦点，而当前许多高校关于科技成果转
19、化工作的目标仍然较为模糊，缺少可操作性，以至转化工作的开展缺乏相应的条理性和层次性，具体表现在两个方面：一是尚未设定科技成果商品化及产业化的具体目标与步骤；二是对本校的优势领域有共识，但缺乏如何发挥的具体步骤，由此导致了高校科技成果转化工作的盲目性、分散性。 高校科技成果转化工作必然涉及到组织结构建设。组织结构包括组织的等级制度(包括奖惩制度)、成员的角色结构等，而目前高校对转化工作的组织建设尚无明确的认识，主要体现在四个方面： 一是各级部门各自为政，缺乏总体优势；二是高校科技人员尚未形成合理的劳动分工，以至搞研究的必须兼顾开发，反之亦然；三是高校科技人员的角色结构不明确；四是对科技成果推广工
20、作缺乏激励机制。因此，难以为全校性的科技转化工作提供组织保障。 高校科技成果转化的障碍及具体原因高校科技成果转化的障碍及具体原因 ( (二二) )管理体制性障碍管理体制性障碍 在管理体制方面，高校科技转化工作遇到的障碍主要有：在管理体制方面，高校科技转化工作遇到的障碍主要有： 一是高校科研机构结构单一，缺乏多种所有制并存的科研新格局；一是高校科研机构结构单一，缺乏多种所有制并存的科研新格局； 二是后期的科技成果管理，二是后期的科技成果管理，科技与经济科技与经济部门缺乏一个协调机构和一套行部门缺乏一个协调机构和一套行之有效的管理办法。科技成果的鉴定，报奖是按规定进行的，但其后的成之有效的管理办法
21、。科技成果的鉴定，报奖是按规定进行的，但其后的成果去向，后期开发与推广应用等，科技与经济部门都没有专门的管理机构果去向，后期开发与推广应用等，科技与经济部门都没有专门的管理机构进行归口，彼此信息不通，造成高校科研成果被束之高阁或重复进行归口，彼此信息不通，造成高校科研成果被束之高阁或重复开发研究开发研究； 三是高校自办的科技企业，在规模小效益低的情况下无人过问，但一旦三是高校自办的科技企业，在规模小效益低的情况下无人过问，但一旦有点气候，就遇到行业归口、进出口批件，资金信贷等一系列问题；有点气候，就遇到行业归口、进出口批件，资金信贷等一系列问题； 四是高校与企业合作，是转化高校科技成果的一种好
22、形式，但因规章制四是高校与企业合作，是转化高校科技成果的一种好形式，但因规章制度不够完善，加上平等竞争，互惠互利等新观念尚未很好建立起来，因而度不够完善，加上平等竞争，互惠互利等新观念尚未很好建立起来，因而在遵守合同、风险共担以及知识产权观念方面不时产生矛盾，影响了高校在遵守合同、风险共担以及知识产权观念方面不时产生矛盾，影响了高校科技成果的转化工作。科技成果的转化工作。 (三三)企业方面的障碍企业方面的障碍 首先，现行企业的承包期短，因而首先，现行企业的承包期短，因而片面地追求产值、速度，只着眼当前利片面地追求产值、速度，只着眼当前利益和完成承包指标，很少主动考虑开发益和完成承包指标，很少主
23、动考虑开发和吸收新技术，使企业的技术进步机制和吸收新技术，使企业的技术进步机制难以建立。难以建立。 其次，我国大多数企业目前主要依其次，我国大多数企业目前主要依靠传统的工业技术设备，若企业要应用靠传统的工业技术设备，若企业要应用先进科技成果，必然要付出大量的资金，先进科技成果，必然要付出大量的资金，承担巨大的风险。承担巨大的风险。 第三，企业往往服从商业利益的原第三，企业往往服从商业利益的原则，总是尽可能地追求能够立即赢利的则，总是尽可能地追求能够立即赢利的科技成果。而科技成果的转化必然需要科技成果。而科技成果的转化必然需要一定的周期。因此，两者在客观上存在一定的周期。因此，两者在客观上存在矛
24、盾，许多的企业往往急功近利，追求矛盾，许多的企业往往急功近利，追求短期效果，阻碍了科技成果的转化。短期效果，阻碍了科技成果的转化。 科技成果的转化科技成果的转化涉及各个方面，既需涉及各个方面，既需要高校系统主动适应要高校系统主动适应市场经济，也涉及企市场经济，也涉及企业的部门如何配合的业的部门如何配合的问题。因此，企业部问题。因此，企业部门存在的问题也会直门存在的问题也会直接影响高校科技成果接影响高校科技成果的转化。的转化。(四四)协调机制的障碍协调机制的障碍 目前，在科研成果转化的协调机制方目前，在科研成果转化的协调机制方面也是问题重重。在科技市场方面，尽管面也是问题重重。在科技市场方面，尽
25、管我国已经初步形成了全国性的技术贸易网我国已经初步形成了全国性的技术贸易网络，且每年还要举办大量的技术交易会、络，且每年还要举办大量的技术交易会、招标会、洽谈会等，这对于加速科技成果招标会、洽谈会等，这对于加速科技成果传播传播、转移均有积极推动作用，但科技市、转移均有积极推动作用，但科技市场的管理还没有完全统一的机构，往往挂场的管理还没有完全统一的机构，往往挂靠不同的职能部门，导致科技成果的辐射靠不同的职能部门，导致科技成果的辐射面不广，市场需求的刺激不足。在沟通科面不广，市场需求的刺激不足。在沟通科技商品与科技市场方面，高校科技成果转技商品与科技市场方面，高校科技成果转化过程中的中介力量十分
26、薄弱，其队伍数化过程中的中介力量十分薄弱，其队伍数量偏少，素质偏低。加之国家对企业领先量偏少，素质偏低。加之国家对企业领先技术偏重呼吁，具体政策、法规偏少；国技术偏重呼吁，具体政策、法规偏少；国家对企业引进外国先进技术有较多的优惠家对企业引进外国先进技术有较多的优惠政策，对企业应用国内科技成果优惠较少；政策，对企业应用国内科技成果优惠较少；国家对企业盲目引进技术缺乏监控。因此，国家对企业盲目引进技术缺乏监控。因此，科技商品的需求应顺应市场规律，必须借科技商品的需求应顺应市场规律，必须借助于国家宏观调控机制。助于国家宏观调控机制。高校科技成果的转化，高校科技成果的转化，无论是商品化还是产业无论是
27、商品化还是产业化，都需与市场接轨，化，都需与市场接轨，使企业依托高科技力量使企业依托高科技力量扩大再生产，从而形成扩大再生产，从而形成灵活的科技灵活的科技生产生产消费消费网络。协调机制网络。协调机制形成有赖于形成有赖于大学大学、政府、政府、企业三方面密切配合，企业三方面密切配合，其中政府的作用至为关其中政府的作用至为关键。键。 （1 1）加强信息沟通，兼顾各方利益，不拘一格转化科技加强信息沟通，兼顾各方利益，不拘一格转化科技成果。成果。不同特点的科技成果，由于适用的领域和具体的不同特点的科技成果，由于适用的领域和具体的合作者不同，转化的方式也可能不同。应该在兼顾各方合作者不同，转化的方式也可能
28、不同。应该在兼顾各方利益的前提下，以技术转化效益最大化为目标，利益的前提下，以技术转化效益最大化为目标，鼓励社鼓励社会多种投资主体会多种投资主体发挥作用，并因地制宜地采取灵活多样发挥作用，并因地制宜地采取灵活多样的合作方式。的合作方式。对对 策策（2 2）以中试基地和风险投资机制建设以中试基地和风险投资机制建设为重点，完善科技成果转化的配套条为重点，完善科技成果转化的配套条件。件。这需要这需要政府牵头政府牵头，吸纳企业、高，吸纳企业、高校、市场和技术中介等组织参与并使校、市场和技术中介等组织参与并使各方面共同努力。特别是各相关方需各方面共同努力。特别是各相关方需要协调利益关系，分担风险，共同推
29、要协调利益关系，分担风险，共同推进科技成果转化的配套条件建设。进科技成果转化的配套条件建设。（3 3）高校要通过内部科技资源整合，加强集成单项技术能高校要通过内部科技资源整合，加强集成单项技术能力，提高技术成熟度。力，提高技术成熟度。通过加强通过加强知识产权管理知识产权管理，促进专利申，促进专利申请工作，运用专利许可、技术转让、技术入股等多种方式，请工作，运用专利许可、技术转让、技术入股等多种方式，鼓励和支持教师兼职创业，处理好相关的知识产权、股权分鼓励和支持教师兼职创业，处理好相关的知识产权、股权分配等问题，处理好兼职创业与正常教学科研的关系，充分调配等问题，处理好兼职创业与正常教学科研的关
30、系，充分调动教师从事科技创新的积极性，提高高校开发技术的扩散应动教师从事科技创新的积极性，提高高校开发技术的扩散应用。用。（4 4）高校要进一步完善其科技成果推广体系。高校要进一步完善其科技成果推广体系。要注重和技要注重和技术需求方或潜在技术需求方进行多方面、多层次地沟通和术需求方或潜在技术需求方进行多方面、多层次地沟通和交流，注意把研发人员、技术需求者以及投资机构、社会交流，注意把研发人员、技术需求者以及投资机构、社会科技服务中介机构都吸引到统一的平台中来，通过多种形科技服务中介机构都吸引到统一的平台中来，通过多种形式进行科技成果的式进行科技成果的评估、检测、包装和推广评估、检测、包装和推广
31、。高校科技成果转化要成功并可持续，就必须站在帮助高校科技成果转化要成功并可持续，就必须站在帮助企业企业提高提高自身科技创新能力、推动企业技术进步的战略高度上。只有企自身科技创新能力、推动企业技术进步的战略高度上。只有企业能有效地消化、吸收高校的科技成果，才能有意识和能力进业能有效地消化、吸收高校的科技成果，才能有意识和能力进行中试和工业化试验的投入，才能保持持续的技术进步需求。行中试和工业化试验的投入，才能保持持续的技术进步需求。科技成果转化的目的不仅是向企业提供技术，更重要的是要全科技成果转化的目的不仅是向企业提供技术，更重要的是要全方位地为企业创新系统的建设服务，强化学习主体间的相互作方位地为企业创新系统的建设服务，强化学习主体间的相互作用，推动产学研合作向广度和深度扩展。用，推动产学研合作向广度和深度扩展。（5）成果供需双成果供需双方的全方位合作思方的全方位合作思路。路。
