《2024年上海市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年上海市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年上海市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)一单选题(共80题)1、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。A.B.C.D.【答案】 D2、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）和（ ）通过协商确定。A.基金管理人；基金投资者B.基金托管人；基金投资者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投资者【答案】 A3、关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（ ）。A.应独立于外包机构的自有财产B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构
2、的破产财产或清算财产C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产【答案】 B4、国际上对私募股权基金的监管包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】 C6、全国股转系统挂牌股票转让可采取的协议转让成交方式不包括（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.强制成交D.收盘自动匹配成交【答案】 C7、对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和
3、公司章程的规定行使监督权力的组织机构是（ ）。A.董事会B.股东会C.监事会D.高管层【答案】 C8、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有完善的外部稽核监控制度【答案】 D9、下列不属于股权投资基金的退出方式是（ ）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】 C10、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】 A11、关于杠杆收购
4、基金的运作特点，表述正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C13、（2020年真题）关于增值服务的价值，表述错误的是（ ）。A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】 C14、（2021年真题）使用创业投
5、资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（ ）点的股权价值。A.基金存续到期B.目标公司退出C.目标公司IPOD.目标公司被并购【答案】 B15、使用折现现金流估值法对企业进行估值时,可以直接计算得到股权价值的模型是（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D16、（2017年真题）下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、(2016年)关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企
6、业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】 D18、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】 B19、1995年，中共中央、国务院发布了（），首次提出在全国实施科教兴国战略。A.关于加速科学技术进步的决定B.中共中央关于科学技术体制改革的决定C.国家中长期科学技术发展纲领D.创业投资基金管理人指引【答案】 A20、（2020年真题）
7、回售权条款带来的股东权利是（ ）。A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权D.被投资企业清算时 ，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报【答案】 C21、新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（ ）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。A.持股5以上的金融企业、上市公司及持股20以上的其他企业B.持股10以上的金融企业、上市公司及持股20以上的其他企业
8、C.持股5以上的金融企业、上市公司及持股15以上的其他企业D.持股5以上的金融企业、上市公司及持股10以上的其他企业【答案】 A22、（2020年真题）为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（2018年真题）企业境内上市的形式不包括（ ）A.通过借壳上市方式间接上市B.通过与上市公司进行重大资产重组,进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现直接上市【答案】 D24、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购
9、、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】 C25、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A26、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管理机构【答案】 A27、股权投资基金估值方法通常不包括（ ）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流法D.竞价估值法【答案】 D28、（2021年真题）股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（ ）A.B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不
10、是B公司的账户B.A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行D.B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成【答案】 D29、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金
11、而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【答案】 C30、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.中国银保监会【答案】 B31、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算
12、、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D32、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（ ）负责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、（2018年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（ ）A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.职工的工资【答案】 D34、在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。A.B.C.D.【答案】 A35、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（ ）申请上市?A.中小企业板B.工商局C.证券交易所D.创业板【答案】 C36、投资决策委员会提交（ ），由投资决策委员会进行
