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1、招商证券股份有限公司 2011 年半年度报告摘要招 商 证 券 股 份 有 限 公 司二零一一年半年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自公司2011年半年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站：http:/。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 本报告经公司第四届董事会第二次会议审议通过。会议应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。1.3
2、公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人车晓昕声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 基本情况简介股票简称股票代码上市交易所招商证券600999上海证券交易所董事会秘书证券事务代表姓名郭健罗莉联系地址深圳市福田区益田路江苏大厦 45 楼电话传真075582943666075582944669075582943666075582944669电子信箱IR2.2 主要财务数据和指标2.2.1 主要会计数据和财务指标单位：人民币元项 目总资产所有者权益（或股东权益）每股净资产项 目营业利润利润总额2011 年 6 月 30 日75,966,799,700.
3、8524,354,899,248.716.79272011 年 1-6 月1,905,126,798.281,909,513,746.042010 年 12 月 31 日95,358,732,431.8323,975,840,489.776.68702010 年 1-6 月1,612,925,091.611,617,871,627.70本报告期末比上年度期末增减（）-20.341.581.58本报告期比上年同期增减（）18.1218.031-招商证券股份有限公司 2011 年半年度报告摘要归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润基本每股收益稀释每股收益1,475
4、,893,247.871,472,590,519.630.31660.31661,369,205,627.711,364,330,165.360.29380.29387.797.947.767.76扣除非经常性损益后的基本每股收益加权平均净资产收益率（%）0.31596.020.29275.907.93增加 0.12 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额6.00-18,988,370,543.205.88-4,386,622,383.38增加 0.12 个百分点每股经营活动产生的现金流量净额-5.2959-1.2234注1：2011年7月，公司实施2
5、010年度利润分配方案以资本公积每10股转增3股，按照企业会计准则第34号-每股收益的规定，上表中的本期及上年同期每股收益均按转增后的股数计算列示。注2：如按转增前的股数计算，公司本期和上年同期的基本每股收益分别为0.4116元、0.3819元，稀释每股收益分别为0.4116元、0.3819元，扣除非经常性损益后的基本每股收益分别为0.4107元、0.3805元。注 3：上表中归属于上市公司股东的每股净资产及每股经营活动产生的现金流量净额均按转增前的股数计算列示。2.2.2 非经常性损益项目适用不适用单位：人民币元非经常性损益项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损
6、益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目非经常性损益合计减：所得税影响金额扣除所得税影响后的非经常性损益其中：归属于母公司所有者的非经常性损益2.2.3 国内外会计准则差异2011 年 1-6 月29,296.142,453,719.00290,000.00-11,011.801
7、,613,932.624,375,935.961,073,207.723,302,728.243,302,728.24适用不适用3 股本变动及股东情况20-0-0-0-0-0-0-招商证券股份有限公司 2011 年半年度报告摘要3.1 股份变动情况表适用不适用报告期内公司股份未发生变动。报告期后股份变动情况的说明：根据公司 2010 年度利润分配及资本公积转增方案，公司于 2011 年 7 月 14 日（除权日）以上年度末总股本 3,585,461,407 股为基数，资本公积每10 股转增 3 股，共计转增 1,075,638,422 股，转增股份中可流通部分于 7 月 15 日上市流通，详见
8、公司 7 月 8 日发布的临 2011-015 号公告。3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表前 10 名股东持股情况（单位：股）股东名称深圳市集盛投资发展有限公司深圳市招融投资控股有限公司股东性质国有股东国有股东报告期内持股变化期末持股数量1,031,829,231476,770,787持股比例（%）28.7813.30持有有限售条件股份数量1,031,829,231476,770,787质押或冻结的股份数量中国远洋运输(集团)总公司河北港口集团有限公司中国交通建设股份有限公司国有股东国有股东国有股东389,193,732173,174,834164,844,26610.85
9、4.834.60上海重阳投资有限公司其他150,000,0004.18146,000,000广州海运（集团）有限公司国有股东0144,407,5174.03招商局轮船股份有限公司国有股东136,342,2713.80136,342,271深圳华强新城市发展有限公司其他0129,076,6103.60中粮地产（集团）股份有限公司国有股东-9,700,68085,541,7172.3950,000,000前 10 名无限售条件股东持股情况（单位：股）股东名称中国远洋运输(集团)总公司河北港口集团有限公司中国交通建设股份有限公司上海重阳投资有限公司广州海运（集团）有限公司深圳华强新城市发展有限公司中
10、粮地产（集团）股份有限公司中海(海南)海盛船务股份有限公司日月控股有限公司中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有无限售条件股份数量389,193,732173,174,834164,844,266150,000,000144,407,517129,076,61085,541,71769,076,61038,301,46032,291,152股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股注：上述前 10 名股东中，第一大股东深圳市集盛投资发展有限公司、第二大股东深圳市招融投资控股有限公司、第八大股东招商局轮船股
11、份有限公司均为本公司实际控制人招商局集团有限公司控制的子公司。3.3 控股股东及实际控制人变更情况适用不适用4 董事、监事和高级管理人员情况4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动3-地区招商证券股份有限公司 2011 年半年度报告摘要适用不适用报告期内及报告期末，公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份或股票期权。5 董事会报告5.1 主营业务分行业、产品情况表单位：人民币元业务类别2011 年 1-6 月营业收入2011 年 1-6 月营业成本2011 年 1-6月营业利润率(%)营业收入 营业成本比上年同 比上年同期增减（%） 期增减（%）营业利润率比上年同期增减经纪业务资产管理业
12、务证券投资业务投资银行业务直投业务其他小计1,716,687,244.4761,574,120.48455,214,794.58797,107,396.764,863,091.48209,738,967.853,245,185,615.62711,851,610.6535,779,931.0881,642,746.62272,891,872.9214,176,506.64223,716,149.431,340,058,817.3458.5341.8982.0765.76-191.51-6.6658.71-10.2782.040.0855.53-3.3317.2821.79254.26335.8
13、241.69322.37-35.1216.11减少 10.91个百分点减少 28.25个百分点减少 10.05个百分点减少 184.17个百分点增加 52.27个百分点增加 0.42 个百分点其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为 0万元。5.2主营业务分地区情况单位：人民币元2011 年 1-6 月营业收入比上年同期增减（%）广东地区上海地区北京地区香港地区其他地区小计2,169,620,830.39129,301,514.92300,377,794.93202,970,791.05442,914,684.333,245,185,615.6243.34-1
14、4.70-15.22-6.32-16.5717.285.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明适用不适用5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明适用不适用5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析4招商证券股份有限公司 2011 年半年度报告摘要适用不适用2011 年上半年公司证券投资业务收益上升，实现营业利润 3.74 亿元，比上年同期增加5.89 亿元。5.6 募集资金使用情况5.6.1 募集资金运用适用不适用5.6.2变更项目情况适用不适用5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明适用 不适用5
15、.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明适用不适用5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明适用不适用6重要事项6.1 收购、出售资产及资产重组6.1.1 收购资产适用不适用6.1.2 出售资产适用不适用6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。适用不适用6.2 担保事项适用不适用6.3 非经营性关联债权债务往来适用不适用6.4 重大诉讼仲裁事项适用不适用5招商证券股份有限公司 2011 年半年度报告摘要6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明适用不适用1
16、、中国证监会对本公司 2011 年分类结果为 A 类 AA 级。7 财务报告7.1 审计意见财务报告未经审计7.2 财务报表（附后）7.3 报表附注7.3.1 会计政策、会计估计变更或会计差错更正的有关内容、原因及影响数。适用不适用7.3.2 财务报表合并范围发生重大变化的原因及影响数。适用不适用7.3.3 被出具非标准审计报告的有关附注。适用不适用6招商证券股份有限公司董事长：宫少林二零一一年八月十九日-资产负债表（未经审计）编制单位：招商证券股份有限公司项目期末金额2011年6月30日期初金额金额单位：元附注编号合并数母公司合并数母公司合并母公司资产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其
17、中：客户备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产持有至到期投资40,498,930,084.8335,993,788,356.002,966,634,346.272,601,452,164.103,460,613,286.1916,677,272,509.80-500,000,000.0014,820,566.98816,100,182.704,525,423,985.47-35,228,414,281.0831,900,300,895.431,820,212,527.861,437,469,904.502,235,310,537.0616,1
18、42,766,836.86-500,000,000.0013,964,393.321,350,312,040.704,442,165,273.87-42,733,217,808.5939,445,920,192.9019,908,695,305.8219,664,077,760.682,788,706,844.8416,374,717,278.24-111,375,020.5510,123,212.53762,107,877.826,584,319,499.44-38,742,335,809.1635,630,721,487.0618,504,699,128.0718,286,306,751.
19、361,469,085,242.8115,620,164,765.27-111,375,020.559,638,563.231,517,269,740.466,505,892,048.58-六、1六、1六、2六、2六、3六、4六、5六、6六、7六、8六、9长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程无形资产其中：交易席位费4,720,363,363.238,659,372.01380,884,801.71512,230,273.7215,667,192.8015,667,192.806,644,282,923.358,659,372.01362,237,665.25512,230,273.7215
20、,542,449.8015,542,449.804,445,530,082.369,069,287.15408,458,901.48498,629,558.2018,013,789.5518,013,789.555,801,438,642.489,069,287.15391,699,883.78498,629,558.2017,886,150.0517,886,150.05六、11六、12六、13六、14六、15六、15二十、1商誉9,670,605.559,670,605.55六、16递延所得税资产其它资产资产总计51,672,922.94807,856,206.6575,966,799,7
21、00.8551,379,501.54323,383,654.4969,650,861,730.9153,461,721.19642,635,638.5295,358,732,431.8353,032,446.64332,225,747.5389,584,442,033.96六、17六、18法定代表人：宫少林主管会计工作负责人：邓晓力1会计机构负责人：车晓昕-资产负债表（未经审计）（续）编制单位：招商证券股份有限公司项目期末金额2011年6月30日期初金额金额单位：元附注编号合并数母公司合并数母公司合并母公司负债：短期借款615,398,800.00528,427,530.00六、20其中：质押
22、借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债-192,146,067.12-83,607,769.76-六、21卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息预计负债长期借款应付债券递延所得税负债其他负债负债合计8,459,106,457.2438,685,591,572.82-1,857,995,254.67275,829,697.2716,518,266.26-32,672,631.041,476,641,705.7251,611,900,452.148,459,106,457.2433,982,123,933.47-1,830,710,183.46246,370,6
23、76.4715,127,432.38-29,742,633.121,348,489,737.7845,911,671,053.928,969,427,721.8358,993,761,507.32-1,960,555,237.19378,323,674.4016,706,149.12390,000.00-82,070,687.21369,621,665.2371,382,891,942.068,969,427,721.8354,527,545,363.38-1,905,763,288.57357,787,280.0315,245,359.04390,000.00-79,137,917.9428
24、6,647,401.9166,141,944,332.70六、22六、23六、24六、25六、26六、27六、17六、28股东权益：股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润3,585,461,407.0010,568,559,021.18-1,469,950,698.451,469,950,697.901,341,137,692.446,047,366,279.663,585,461,407.0010,562,851,140.78-1,469,950,698.451,469,950,697.901,341,137,692.445,309,839,040.423,585,
25、461,407.0010,552,002,313.81-1,469,950,698.451,469,950,697.901,341,137,692.445,647,111,453.893,585,461,407.0010,552,987,117.92-1,469,950,698.451,469,950,697.901,341,137,692.445,023,010,087.55六、29六、30六、31六、32六、32六、33外币报表折算差异-127,526,547.92-89,773,773.72归属于母公司所有者权益合计少数股东权益股东权益合计负债和股东权益总计24,354,899,248.
26、71-24,354,899,248.7175,966,799,700.8523,739,190,676.99-23,739,190,676.9969,650,861,730.9123,975,840,489.77-23,975,840,489.7795,358,732,431.8323,442,497,701.26-23,442,497,701.2689,584,442,033.96法定代表人：宫少林主管会计工作负责人：邓晓力2会计机构负责人：车晓昕-利润表（未经审计）编制单位：招商证券股份有限公司2011年1-6月金额单位：元项目本期金额上期金额附注编号一、营业收入合并数3,245,185,
27、615.62母公司2,983,609,433.32合并数2,767,029,641.30母公司2,515,624,358.04合并母公司手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务财务顾问业务保荐业务受托客户资产管理业务净收入2,236,073,639.621,365,623,269.64711,387,889.0129,398,893.7256,320,614.0352,412,027.492,087,448,152.211,261,900,307.40687,969,438.7222,305,180.8251,377,436.1852,412,027.492,469,632,
28、606.401,622,474,910.25693,233,552.8747,786,239.7655,470,351.5128,554,253.712,310,362,398.381,513,951,238.18656,789,261.8544,679,982.2649,900,000.0028,554,253.71六、34六、34六、34六、34六、34六、34二十、2基金管理业务收入9,162,092.995,270,579.45六、34利息净收入327,517,156.85266,855,925.39239,215,879.79208,390,303.13六、35投资收益（损失以“”号
29、填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“”号填列）汇兑收益（损失以“”号填列）其它业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其它业务成本三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益970,399,576.02173,697,303.93-296,445,956.415,085,065.842,556,133.701,340,058,817.34172,954,684.261,166,683,206.1411,011.804
30、09,915.141,905,126,798.284,215,003.19-171,944.571,909,513,746.04433,620,498.171,475,893,247.871,475,893,247.87-872,252,393.78173,697,303.93-242,482,591.55-3,020,580.212,556,133.701,215,190,053.22170,044,372.641,044,724,753.6411,011.80409,915.141,768,419,380.104,214,460.29-182,172.701,772,816,013.094
31、10,348,638.121,362,467,374.971,362,467,374.97-32,880,460.03188,899,075.2422,257,664.41-549,509.513,592,540.181,154,104,549.69133,021,738.241,022,154,379.42-1,481,483.11409,915.141,612,925,091.618,659,469.063,712,932.971,617,871,627.70248,665,999.991,369,205,627.711,369,205,627.71-40,757,160.95188,89
32、9,075.2435,094,121.22-889,856.503,424,552.761,062,391,217.87131,505,850.05931,956,935.79-1,481,483.11409,915.141,453,233,140.177,653,904.713,709,367.681,457,177,677.20222,236,889.441,234,940,787.761,234,940,787.76-六、36六、36六、37六、38六、39六、40六、41六、38六、42六、43六、44二十、3二十、3二十、4六、每股收益（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.320.
33、320.290.29七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额-21,196,066.831,454,697,181.041,454,697,181.04-9,864,022.861,372,331,397.831,372,331,397.83-169,377,128.931,199,828,498.781,199,828,498.78-150,660,163.711,084,280,624.051,084,280,624.05-六、45注：编制合并报表的公司，只需计算、列报合并口径的基本每股收益和稀释每股收益，无需计算、列报母公司口径的基本每
34、股收益和稀释每股收益。法定代表人：宫少林主管会计工作负责人：邓晓力3会计机构负责人：车晓昕-现金流量表（未经审计）编制单位：招商证券股份有限公司2011年1-6月金额单位：元项目合并数本期金额母公司合并数上期金额母公司附注编号合并 母公司一、经营活动产生的现金流量：处置交易性金融资产净增加额2,376,593,637.002,007,689,618.60收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖业务的现金净额代理兑付债券的现金净额3,301,379,615.36-3,043,006,023.67-3,411,794,270.80-1,277,351,723.12-
35、3,159,555,699.73-1,277,351,723.12-收到的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计43,581,457.915,721,554,710.27193,353,429.835,244,049,072.1067,906,387.204,757,052,381.124,941,958.834,441,849,381.68六、46处置交易性金融资产净减少额1,418,197,565.141,120,372,826.64支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费拆出资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖业务的现金净额代理兑付债券的现金净额
36、719,453,326.39847,649,693.25829,724,431.51694,315,365.68898,946,244.0420,215,100,674.03-670,184,114.13773,478,085.96813,354,621.44766,225,294.25898,946,244.0420,451,069,998.18-659,415,184.39895,294,673.80787,836,249.004,781,851,214.16-602,709,317.26845,442,744.48779,805,953.045,808,673,309.09-支付的其他与
37、经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额504,735,518.5724,709,925,253.47-18,988,370,543.20302,628,125.6724,675,886,483.67-19,431,837,411.57601,079,878.019,143,674,764.50-4,386,622,383.38386,792,182.419,543,796,332.92-5,101,946,951.24六、46二、投资活动产生的现金流量：收回对外投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额处置子公司及其它营业
38、单位收到的现金净额-255,526,959.2586,456.46-254,681,959.2586,456.46-458,660,825.09116,618.13-458,660,825.09116,618.13-收到的其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金-255,613,415.71373,829,000.0062,107,566.42-254,768,415.71941,840,000.0055,115,617.83-458,777,443.2227,654,237.7047,982,522.37-458,777,443
39、.22839,751,420.9845,981,900.00六、46取得子公司及其它营业单位支付的现金净额-支付的其他与投资活动有关的现金-六、46投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额435,936,566.42-180,323,150.71996,955,617.83-742,187,202.1275,636,760.07383,140,683.15885,733,320.98-426,955,877.76三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-取得借款收到的现金86,971,270.00发行债券收到的现金-收到的其他与筹资活动有关的现
40、金-六、46筹资活动现金流入小计86,971,270.00偿还债务支付的现金4,069,791,200.004,000,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支出支付的现金5,051,677.83130,050,324.32126,724,181.70其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-支付的其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额-5,051,677.8381,919,592.17-89,574,581.57-19,176,348,6
41、83.3162,641,913,114.4143,465,564,431.10-24,383,514.60-20,198,408,128.2957,247,034,937.2337,048,626,808.94-4,199,841,524.32-4,199,841,524.32-43,425,055.52-8,246,748,280.0769,168,031,486.6360,921,283,206.56-4,126,724,181.70-4,126,724,181.70-9,226,539.92-9,664,853,550.6265,292,263,834.1855,627,410,283.56六、46六、47六、47法定代表人：宫少林主管会计工作负责人：邓晓力4会计机构负责人：车晓昕
