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1、寡头：企业相互依赖。合谋和对抗行为理论模型非合作博弈：阻止进入定价、各种合谋与默契、广告、技术创新等等合作博弈：合作寡头垄断（合作寡占）就是少数几家厂商（寡头）协调他们的行动使得共同利润最大化。卡特尔：公开协调定价和产出行为的企业联盟。财经早班车水泥协会呼吁限产保价5.卡特尔：寡占联合决策三一重工与中联重科的“间谍战” 卡特尔寡占联合决策6.1为什么组建卡特尔6.2创建与执行卡特尔6.3卡特尔崩溃时的消费者得益6.4合谋的反垄断政策卡特尔寡占联合决策卡特尔（Cartel）即垄断利益集团、垄断联盟、企业联合、同业联盟。生产或销售某一同类商品的企业，为垄断市场，获取高额利润，通过在商品价格、产量和
2、销售等方面订立协定而形成的同盟。完全卡特尔，不完全卡特尔价格、数量、销售条件、技术卡特尔等卡特尔寡占联合决策ExamplesofsuccessfulcartelsOPEC国际铝矾土联合会InternationalBauxiteAssociation水银欧洲MercurioEuropeoExamplesofunsuccessfulcartelsCopperTinCoffeeTeaCocoa列举熟知的卡特尔组织卡特尔寡占联合决策方便面价格回落价格联盟不攻自破航空价格联盟瓦解迅速出乎人们意料 n卡特尔能提高利润吗？所有的企业都愿意参加卡卡特尔能提高利润吗？所有的企业都愿意参加卡卡特尔能提高利润吗？所
3、有的企业都愿意参加卡卡特尔能提高利润吗？所有的企业都愿意参加卡特尔吗？卡特尔成员矛盾会导致卡特尔破裂吗？特尔吗？卡特尔成员矛盾会导致卡特尔破裂吗？特尔吗？卡特尔成员矛盾会导致卡特尔破裂吗？特尔吗？卡特尔成员矛盾会导致卡特尔破裂吗？n n能够共富贵吗？卡特尔可行吗？如何提高卡特尔能够共富贵吗？卡特尔可行吗？如何提高卡特尔能够共富贵吗？卡特尔可行吗？如何提高卡特尔能够共富贵吗？卡特尔可行吗？如何提高卡特尔稳定性？稳定性？稳定性？稳定性？卡特尔寡占联合决策虽然同行们很少聚会，而且即便聚会也是为了娱乐和消遣，但是他们聚会时的谈话却通常以针对公众的共谋或提高价格的阴谋而结束。-亚当斯密6.1为什么组建卡
4、特尔钟点工价格联盟钟点工价格联盟 卡特尔寡占联合决策(a) 竞争性企业(b) 卡特尔行业pmpcqcarqcq*Q=nqmQc行业产量QMCMR市场需求pmpcMCAC竞争的“外部性”竞争性企业忽略了减少产量和提高市场价格从而给行业带来的收益卡特尔寡占联合决策一个假设：对称双头、冷酷、无生产能力限制在合谋情况下的收益为：在背叛下的收益为：因此，合作的条件是：均衡条件是：在贴现因子足够大的情况下，合谋是可以维持的。合谋的激励卡特尔寡占联合决策典型厂商加入卡特尔的决策在于权衡加入卡特尔后得到的收益与不加入的收益。卡特尔成员的收益等于可能获得的预期收益减去可能的惩罚卡特尔限制产量提高价格，自己按利润
5、最大化原则自由决定生产量。卡特尔成员可能获得的预期收益还取决于卡特尔贯彻其协议的能力对于一个典型厂商来说，最有利可图的方式是:让其他厂商形成一个卡特尔，而不包括自己6.2创建与执行卡特尔卡特尔寡占联合决策结构性因素和制度性（行为性）因素（1）提高行业价格的能力（2）严厉惩罚的较低预期（3）较低的组织成本1.促成卡特尔形成的因素卡特尔寡占联合决策（1）提高行业价格的能力 A. 有能力在不引致来自非成员厂商的竞争显著增加的情况下提高价格。 B. 能够觉察并组织成员的欺骗行为。 C. 所面对的剩余需求曲线相对缺乏弹性。 D. 非成员厂商的进入或其他行业生产的近似替代品将阻止卡特尔提高价格。 E. 过
6、高的价格将引致大量的新厂商的进入，长期来看，卡特尔无力将价格保持在高水平。卡特尔面临的长期需求曲线具有较高的弹性。 F. 预期卡特尔将价格维持在高水平的时间越长，建立卡特尔的现期价值也就越大。卡特尔寡占联合决策（2）严厉惩罚的较低预期A. 发现概率及反垄断力度B. 惩罚对手的能力例如过剩生产能力等C. 惩罚对手的意愿例如高端品牌形象等卡特尔寡占联合决策（3）较低的组织成本促使成本保持在低水平的因素A. 涉及厂商的数量较少 * 美国司法部19101972年间关于操纵价格的606个案例中，每件案例所涉及厂商的平均数为16.7，中位数为8，众数为4。 * 黑尔与凯勒的研究结论：6.5%涉及50或更多
7、的共谋者。余下案例中厂商的平均数为7.25。26%的案例涉及4个厂商或更少，但有48%的案例涉及6个厂商或更少，79%涉及10个厂商或更少。卡特尔寡占联合决策B. 行业高度集中 卡特尔在集中性行业更有希望成功。美国司法部价格操纵案例中的42%的CR4超过75%，总的平均集中度为67.7%。 卡特尔容易在较小的地理区域发生。在美国司法部的价格操纵与其他反托拉斯案例中，有一半的共谋发生在地方性或区域性市场。卡特尔寡占联合决策C. 生产同质产品 厂商之间的产品的质量和性能差别越大，达成价格协议就越困难。 查明通过提高质量间接削价比较困难，厂商可以在不公然违反定价协议的基础上提高产品质量、增加销售量。
8、D. 商业协会的存在：商业协会的存在可以降低行业中厂商会面和协调的成本。此外技术变动率、需求增长率、销售频数等 卡特尔寡占联合决策案例:1990s早期赖氨酸、柠檬酸、维他命A很高的市场供应控制、很低的购买者集中度、购买者之间非透明价格、卡特尔成员长期竞争历史、卡特尔成员文化接近性等卡特尔寡占联合决策2.价格协商机制A.主导厂商的价格领导机制新厂商进入和边缘厂商扩张对价格形成持续压力。然而主导厂商几乎没有惩罚降价者的意愿，最终主导厂商市场份额不断下降。案例：OPEC中沙特阿拉伯卡特尔寡占联合决策B.共谋价格并行机制主要厂商组织，具有惩罚力案例：抗爆剂。1974-1979年24次价格变动所有厂商几
9、乎都在同一天进行。特征：至少30天之前通知所有的价格变动，通知新闻媒体所有价格变动，同一城市的买者支付包括运费在内的同一价格，使用最惠消费者条款联合利华散布涨价信息发改委开200万元罚单卡特尔寡占联合决策C.晴雨表价格领先机制小的、没有惩罚力的厂商带动行业价格变动案例：涡轮机通用电气相对市场份额的波动来稳定市场卡特尔寡占联合决策3.执行卡特尔协议会议分歧严重欧佩克暂不提高石油产量卡特尔寡占联合决策企企业业2 合作背叛合作企业企业1背叛l囚徒困境与现实的共谋：公开共谋和默契共谋囚徒困境与现实的共谋：公开共谋和默契共谋l单期合谋博弈的不稳定性单期合谋博弈的不稳定性l黑社会如何逼迫成员忠诚？卡特尔寡
10、占联合决策卡特尔维持机制（ 1 ）觉察欺骗 A. 行业中只有少数几家厂商 B. 价格不会无故波动 C. 价格广为人知 D. 所有卡特尔成员在销售链的同一点销售相同的产品。卡特尔寡占联合决策京沪快线昨起运行民航否认价格联盟京沪空中快线今起试运营（2）没有欺骗动机的卡特尔卡特尔寡占联合决策A. 厂商边际成本曲线缺乏弹性：大幅度提高产出的成本很大，违反协议的收益小。B. 固定成本小：如果卡特尔成员的固定成本大，在工厂的生产能力内，有一个稳定的边际成本。当需求下降时会产生较大的闲置生产能力，从而有动机将价格降至卡特尔水平以下以刺激销售。卡特尔寡占联合决策C. 如果一个行业中有许多进行少量购买的客户，没
11、有厂商会将价格降低至卡特尔水平以下。如果只有少数几个客户发出大额的非经常性订单，卡特尔就很难觉察欺骗并加以制止。厂商们有对大额购买者进行价格折让的动机，以留住客户。D.合法的卡特尔可要求由一个单一的销售代理人或代理组织销售来自所有厂商的产品，以防止欺骗。卡特尔寡占联合决策戴尔比斯公司源自1888年cecilrhodes的接管，当时南非的矿井出产全球95%的裸钻。在接下来的100年间，南非的钻石生产份额下降到了不足15%。戴尔比斯的运营战略单纯而简单：严格限制市场上钻石的供给，使得钻石稀缺的神话永久化，从而要求很高的价格。在一个性市场上，每一个企业都为自己的产品选找消费者，竞争导致价格低于消费者
12、保留价值，粉碎了稀缺的印想。为了竞争，戴比尔斯构建了一个精妙的分销模式，使得主要钻石矿场把全部产量交给唯一的营销组织-戴比尔斯管理的中央销售组织CSO。所有钻矿厂相信，钻石矿只有统一管理起来，才能维持高价格。戴尔比斯案例卡特尔寡占联合决策戴尔比斯公司战略行动控制供给中央销售组织库存管理惩罚和拉拢生产商：坦桑尼亚和俄罗斯监控市场和下游扩大需求广告新市场开发新产品其它钻石价格真相曝光：万元钻戒批发价仅3千多 卡特尔寡占联合决策思考题1.你认为钻石价格昂贵的主要原因到底是什么？2.解释“耐用品垄断者制造自己的竞争对手”的含义及逻辑。3.戴比尔斯如何克服“耐用品垄断者制造自己的竞争对手”难题？4.戴比
13、尔斯如何使得所有钻矿厂相信，钻石矿只有统一管理起来，才能维持高价格。卡特尔寡占联合决策（3）防止欺骗的方法卡特尔还有一些其他的方法防止欺骗，但最成功的卡特尔协议与执行机制仍不为人所知。A. 分割市场开关组合配件：月相机制分配市场份额维他命：指定消费者B. 固定市场份额C. 使用最惠国待遇条款：卖方向买方保证不会以更低的价格销售给其他购买者。 D. 使用相遇竞争条款：如果另一厂商提供较低价格，销售者也将同幅降低，或允许解除购买合同。卡特尔寡占联合决策最惠消费者和相遇竞争条款限制竞争的机制消费者提供背叛者信息，背叛容易被发觉限制了背叛的收益。某企业承诺差价双倍补偿，其定价1000元，对手售价900
14、元能吸引到额外顾客吗？其定价10000元，对手愿意降价吗？该企业最优价格呢？卡特尔寡占联合决策E. 建立触发价格：所有卡特尔成员可以达成协议，如果市场价格降至一定水平（称为触发价格）以下，每一厂商将其产出扩张至成立卡特尔之前的水平，卡特尔协议被摈弃。削价的厂商可以在短时间内有所收益，但最终会因为这种预设的惩罚机制所导致的卡特尔毁灭而在利益上受损。触发价格机制可信吗？小不忍则乱大谋？以牙还牙以眼还眼机制卡特尔寡占联合决策基点定价机制作用机理单一、透明的价格秩序稳定的市场范围限制竞争价格芝加哥匹茨堡托莱多卡特尔寡占联合决策贸易和职业联盟精蔗糖协会：不道德的行为弗吉尼亚州律师协会：声誉良好的会员才能
15、执业丹麦竞争委员会要求公开方便混凝土价格卡特尔寡占联合决策行业试图解决囚徒困境的具体办法卡特尔寡占联合决策讨论：钟点工联盟的有效性钟点工价格联盟卡特尔寡占联合决策4.卡特尔与价格战卡特尔是否会自动解体 一种观点认为，市场价格波动性很大，厂商是在试图形成一个个不断解体的卡特尔，无须政府介入，竞争力量会使卡特尔失败。另一种观点认为，波动可能正是一个理性、长期、包括触发价格内容的卡特尔策略的一部分。卡特尔寡占联合决策价格战在何时发生green-porter认为，价格战在未曾预期到的商业周期的不景气阶段更有可能发生，因为这段时间作为对需求减少的反应,价格可能下降。卡特尔在这种情况下将结束。rotemb
16、erg-saloner认为，价格战应在需求高涨时发生，因为暗中破坏卡特尔价格所得的利润在繁荣时期将最大。卡特尔寡占联合决策实证结果 其他因素不变，卡特尔在商业周期不景气阶段失败，繁荣阶段活跃的卡特尔终止的可能性小。 在卡特尔存在期间，经济活动的不稳定性越大（频繁的繁荣与衰退），卡特尔失败的概率就越大。卡特尔寡占联合决策6.3卡特尔崩溃时的消费者得益一个简单的线性事例：不合作厂商的影响行业中有成本函数完全相同的50家厂商，并假定没有其他厂商能进入。其中有j个厂商不遵守卡特尔协议，他们是价格的接受者。每个厂商的边际成本为MC=10+q厂商的供给曲线为q=p-10j个非卡特尔厂商产量为Qnc=jq=
17、j(p-10)市场需求曲线为Q=1000-20p卡特尔寡占联合决策现假设行业中的n-j个厂商组建卡特尔，余下的j个厂商不参加，则剩余需求曲线为Qr=Q-jq=a-bp-j(p-d)/e卡特尔的收益Rm=pQr=Qr(ae+jd-eQr)/(be+j)卡特尔的边际收益为MRm=(ae+jd)/(be+j)-2eQr/(be+j)卡特尔的边际成本为MCm=d+eQm/(n-j)卡特尔选择产量Qm(=Qr)，可通过边际收益与边际成本相等得到Qm=(n-j)(a-bd)/(be+2n-j)卡特尔产出随着非成员厂商数目的增加而下降。不完全的卡特尔卡特尔寡占联合决策非卡特尔厂商（j=20）卡特尔厂商（50
18、-j=30）价格3024102801000产量Q产量Q240800 1000市场需求非卡特尔供给50302410市场需求剩余需求剩余边际收益卡特尔边际成本价格50卡特尔寡占联合决策不同程度卡特尔的市场变量卡特尔寡占联合决策不同程度卡特尔的市场变量非卡特尔厂商产量、利润高于卡特尔厂商。卡特尔厂商限制产量限制产量、提高价格对非卡特尔厂商带来价格外部性，形成了两类厂商的冲突。随着卡特尔成员增加，成员欺骗的动机增强。实际上往往大企业参加卡特尔。非卡特尔厂商数目上升时，卡特尔厂商产量增加而非卡特尔厂商产量下降，行业产量上升，市场价格下降，所有厂商的利润减少了，社会福利提高了。卡特尔寡占联合决策6.4合谋
19、的反垄断政策公开合谋的辩护理由：避免恶性价格竞争降低风险激励研发公开合谋协议的政策本身违法原则：价格协议违法责任原则：信息交换、专利互换等卡特尔寡占联合决策案例：OPEC四种主要理论1.OPEC是一个利润极大化的卡特尔2.沙特阿拉伯是一个主导厂商3.OPEC企图达到其政治目的而不是将其利润最大化4.石油行业是竞争性的，OPEC不过相当于一个社会俱乐部。卡特尔寡占联合决策1960年9月，由伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉的代表在巴格达开会，决定联合起来共同对付西方石油公司，维护石油收入。现在总部设在维也纳，欧佩克旨在通过消除有害的、不必要的价格波动，确保国际石油市场上石油价格的稳定，保
20、证各成员国在任何情况下都能获得稳定的石油收入，并为石油消费国提供足够、经济、长期的石油供应。目前欧佩克共有12个成员国，加入欧佩克的时间，它们是：阿尔及利亚（1969年）、伊朗（1960年）、伊拉克（1960年）、科威特（1960年）、利比亚（1962年）、尼日利亚（1971年）、卡塔尔（1961年）、沙特阿拉伯（1960年）、阿拉伯联合酋长国（1967年）、委内瑞拉（1960年）、安哥拉（2007年）和厄瓜多尔（1973年加入，1992年退出，2007年重新加入）。此外，过往成员包括印度尼西亚（1962年至2008年）和加蓬（1975年至1994年）。2003年该组织成员石油总储量为1191
21、.125亿吨，约占世界石油储量的69%，其中排在前三位的成员分别是沙特阿拉伯（355.342亿吨）、伊朗（172.329亿吨）和伊拉克（157.534亿吨）。2003年该组织成员原油产量为13.218亿吨，约占世界原油产量的39%，其中排在前三位的成员分别是沙特阿拉伯（4.215亿吨）、伊朗（1.865亿吨）和尼日利亚（1.060亿吨）。但是，欧佩克成员国出口的石油占世界石油贸易量的60。1970s获得市场控制力。1974-1985年，OPEC世界市场生产份额从55%降到30%，特别是沙特平均每天产量1982年650万桶，1983年510万桶，1984年470万桶，1985年340万桶。1986年沙特决定保持市场份额，行业价格从每桶30多美元暴跌到10美元。卡特尔寡占联合决策团结就是力量-伊索有人的地方就有江湖，你怎么退？-任我行 80后夫妻四年内分分合合13次 合作与斗争在合作中斗争，在斗争中合作卡特尔寡占联合决策
