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1、航天时代电子技术股份有限公司在航天科技财务有限责任公司存款资金风险控制管理规定第一章 总则第一条 为进一步规范航天时代电子技术股份有限公司（含控股子公司）（下称“公司”）与中国航天科技集团公司（下称“航天科技集团”）控制的航天科技财务有限责任公司（下称“财务公司”）的存款关联交易，切实保障公司资金安全，防止公司资金被关联方占用，特制定本管理规定。第二条 公司在财务公司进行存款、贷款、委托理财、结算等金融业务应当遵循自愿平等原则，保证公司的财务独立性。第三条 公司不得通过财务公司向其他关联方提供委托贷款、委托理财。第四条 公司董事应认真履行勤勉、忠实义务，审慎进行公司及控股的子公司在财务公司存款
2、的有关决策，防止出现公司资金被关联方占用的情况。第二章 信息披露第五条 公司与财务公司之间发生存款等金融业务，应签订金融服务协议，经董事会审议后提交股东大会审议通过，并及时披露。第六条 公司为履行金融服务协议在财务公司进行存款、贷款、委托理财、结算等金融业务时，应当签署相关关联交易协议，并严格按照上海证券交易所关联交易规定履行信息披露义务。第七条 已经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的金融服务协议，如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当在年度报告和中期报告中按要求披露协议的实际履行情况，并说明是否符合协议的规定；如果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司
3、应当将新修订或者续签的金融服务协议，根据协议涉及的总交易金额提交股东大会审议。第八条 金融服务协议应规定财务公司提供金融服务的具体内容，包括但不限于：1（一）存、贷款利率的标准：按照不高于中国人民银行统一颁布的存、贷款基准利率执行。（二）存、贷款余额的限额。（三） 其他金融服务收费标准：不高于国内其他金融机构同等业务费用水平。（四）为确保公司资金安全所采取的风险控制措施。第三章 风险评估第九条 公司与财务公司发生存款业务前，应当对财务公司的经营资质、业务和风险状况等进行评估：（一）检查财务公司是否具有有效金融许可证、企业法人营业执照。（二） 取得并审阅财务公司最近一个会计年度财务报告，关注财务
4、公司是否存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的企业财务公司管理办法相关规定的情况。第十条 公司在财务公司发生存款业务期间，公司应当每年取得并审阅财务公司年度财务报告。第十一条 为公司提供审计服务的会计师事务所应当每年度提交一次涉及财务公司关联交易的存款金融业务的专项说明，该说明应当按照存款金融业务的类别统计每一年度的发生额、余额，说明是否符合相关规定，并在公司年度报告中予以披露。公司独立董事应当结合会计师事务所的专项说明，就涉及财务公司关联交易的存款金融业务是否公平、是否损害公司利益等明确发表意见并披露。第四章 风险防范第十二条 公司应制定以保障存款资金安全性为目标的风险处置预案，并明确相应责
5、任人。当财务公司出现下列任一情形，应及时按照预案进行处理：(一) 财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫2款董事或高级管理人员出现涉及刑事案件等重大事项；(二) 发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、经营风险等事项；(三) 公司在财务公司存款余额占财务公司存款比例超过10%；(四) 财务公司的股东对财务公司的负债逾期6个月以上未偿还；(五) 财务公司任何一项资产负债比例指标不符合企业集团财务公司管理办法第34条的规定要求的；(六) 财务公司出现被中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚、责令整顿等重大情形；(七) 其他可能对公司存款资金带来安全隐患的事项。第五章 其他事项第十三条 公司董事、监事和高管人员应认真履行勤勉、忠实义务，审慎进行公司在财务公司存款金融业务的有关决策。第十四条 因公司在财务公司存款发生风险无法收回而造成公司损失的，公司将依法追究有关人员责任。第十五条 本管理规定由公司董事会负责解释。第十六条 本管理规定经董事会审议通过后生效并实施。航天时代电子技术股份有限公司3
