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1、ISO14001:2004基础知识及运行要求基础知识及运行要求E-mail:Mobil:13076793197 13435677828顾问简介：n何同庆n1995年毕业于东北大学安全工程专业、国家注册安全工程师、注册安全评价师n在广州港务局、丰达电机厂、安美特广州化学公司等企业从事过质量、环境、健康安全管理工作n辅导过广州地铁、广州本田、东风本田、本田中国、西门子VDO、珠海三美、NTN-YULON、光宝通讯、法玛通连接器、NOKIA、顺特电气等企业的OHSAS18001、ISO14001、ISO9000、ICTI认证咨询工作第一部分第一部分:关于关于ISO14001地球-你好吗？1.1 背景
2、-突出的环境问题1.2 ISO14001的产生过程1.3 ISO14001目的、范围、核心1.4 ISO14001标准结构1.5 ISO14001的特点1.6 ISO14000环境管理系列1.7 与环境有关的几个重要概念1.1 背景-突出的环境问题n目前全球的八大环境问题：l温室效应与全球变暖l臭氧层破坏l水资源危机与海洋污染l酸雨l森林锐减l土地退化、沙漠化和耕地損失l物种灭绝l城市环境问题主要原因：工业化、人口增加、人类需求增加等等全球变暖n温室气体：CO2、甲烷等排入大气n最主要的来源：化石燃料的燃烧，如电力供应、汽车、供热过程、水田生产。n所有的工业原料加工均需大量能源物质。臭氧层的破
3、坏n成因：氟氯烃类物质排入大气，包括制冷剂、哈龙等。大气臭氧层被消耗并形成空洞大气臭氧层被消耗并形成空洞大气臭氧层被消耗并形成空洞大气臭氧层被消耗并形成空洞臭氧层臭氧层(10-50km)哈龙溴溴氯氯宇宙宇宙射线射线臭氧重组臭氧重组对流层对流层平流层平流层中间层中间层氯氟烃化合物氯氟烃化合物1,1,1-1,1,1-三氯乙烷三氯乙烷溴氟碳氢类溴氟碳氢类宇宙宇宙射线射线地球地球UVUV酸雨n成因：酸性气体的排放，如SO2、NOX等n主要来源：燃烧过程， 煤及石油中含有硫、燃烧N2与O2的反应n危害：腐蚀建筑物、改变土壤的酸咸性生物多样性减少！生态系统严重破坏。资源与能源的短缺n水n土地n森林n石油n
4、矿物城市空气污染n主要污染物主要污染物：SO2、NOX、烟尘、各类工业废气n主要来源主要来源：汽车、燃烧废气、工业生产固体废物及城市垃圾可回收不可回收有害废弃物固体废物的其他问题n二次污染严重：l地下水l渗滤液l病源滋生n资源的浪费及占用n占用大量耕地n高昂的处置费用企业面临越来越大的环境压力企业面临越来越大的环境压力環境績效環境績效貿易夥伴貿易夥伴顧客顧客社會社會/社區社區員工員工投資人投資人保險業者保險業者媒體媒體綠色團體綠色團體主管機關主管機關环境保护已进入企业管理的各个领域！环境保护已进入企业管理的各个领域！ISO14001系系统解决企业环境统解决企业环境管理问题的良方管理问题的良方1
5、.2 ISO14001的产生过程n从80年代起，美国和西欧的一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象，开始建立各自的环境管理方式n1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。n1990年欧盟在慕尼黑的环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问题。n1990年英国在质量体系标准（BS5750）基础上，制定BS7750环境管理体系。n国际标准化组织（ISO）于1993年6月成立ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作n1996年 ISO14001：1996 1997年 GB/T14001：1996
6、n2004年 ISO14001：2004 2005年 GB/T14001：20041.3 ISO14001目的、范围、核心n目的：l使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标 l持续改进环境管理体系，推动环境绩效改善l总体目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会和经济需求的关系 1.3 ISO14001目的、范围、核心n范围：l覆盖组织的活动、产品和服务（其中包括组织所使用的产品或服务，即相关方）l应包括：n设计和开发（根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用有限）； n制造过程； n包装和运输； n合同方和供方的环境绩效和操作方式； n废物管理； n原材料和自然
7、资源的获取和分配； n产品的分销、使用和报废； 1.3 ISO14001目的、范围、核心n控制其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的重要环境因重要环境因素素，确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑 1.4 ISO14001标准结构4.2环境方针环境方针4.3 规划规划( (策划策划) )- 环境因素- 法律与其他要求- 目标与指标和方案4.4 实施与运行实施与运行 - 资源、作用、职责、权限 - 能力、意识和培训 - 信息交流 - 环境管理体系文件化 - 文件管理 - 运行控制 - 应急准备与响应4.5 检查与纠正措施检查与纠正措施 - 监
8、测与测量 - 符合性评估 - 不符合,纠正与预防措施 - 记录 - 内部审核4.6 管理评审管理评审持续改进持续改进1.5 ISO14001主要特点n强调法律法规的符合性：最高管理者必须承诺符合有关环境法律法规和其它要求n强调污染预防：污染预防是标准的基本指导思想n强调持续改进n强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持n自愿性：不是强制性标准，可根据需要自主选择n可认证性n广泛适用性：不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何类型的组织。 1.6 ISO14000环境管理系列ISO14000ISO14000系列系列环境管理标准环境管理标准ISO14001环境管理体系
9、ISO14010环境审核 ISO14020环境标志ISO14030环境绩效评价ISO14040生命周期评估ISO14050术语与定义 ISO14060产品标准中的环境指标备用(ISO14061-14100全球森林保护与发展) 预留100个标准号,一共7个系列以及备用系列已颁布的ISO14000标准nISO14001 環境管理体系-規范及使用指南nISO14004 環境管理体系-原則、体系和支持技術通用指南nISO14010 環境審核指南-通用原則nISO14011 環境審核指南-審核程序-環境管理体系審核nISO14012 環境審核指南-環境審核員資格要求nISO14020 環境標志和聲明-通
10、用原則ISO14031nISO14031 环境管理-环境绩效评估-指南nISO14032 环境管理-环境绩效评估-示例nISO14040 生命周期評估-原則与指南nISO14041 生命周期評估-目標和范圍界定，清單分析nISO14042 生命周期评估-生命周期影响评价nISO14043 生命周期评估-生命周期结果的权释nISO14049 生命周期评估-范围确定与清单分析的应用示例nISO14050 環境管理詞匯nISO14061 林业组织的管理体系辅助性材料1.7 与环境有关的几个重要概念n环境environmentn环境因素environmental aspect n环境影响environ
11、mental impactn环境目标environmental objectiven环境绩效environmental performancen环境指标environmental targetn相关方interested partyn污染预防prevention of pollution环境environment n组织(3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 n注：从这一意义上，外部存在从组织（3.16）内延伸到全球系统。 环境因素environmental aspect n一个组织(3.16) 的活动、产品或服务中能与环境(3
12、.5) 发生相互作用的要素。 n注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响（3.7）的环境因素。 环境因素与环境影响 组成组成组成组成：海洋，江河，湖泊，溪流：海洋，江河，湖泊，溪流 用途用途用途用途：工业生产，生活，景观：工业生产，生活，景观 现状现状现状现状：赤潮，富营养化，：赤潮，富营养化， 恶臭，短缺等恶臭，短缺等 使用功能下降或消失使用功能下降或消失 原因原因原因原因：工业与生活消耗，废水排放：工业与生活消耗，废水排放 土壤污染的转移土壤污染的转移ISO14001：1996环境因素与环境影响 组成组成组成组成：78%78%氮气，氮气，21%21%氧气，氧气，1%1%的的COCO2
13、 2， HOHO2 2及其他稀有气体，稳定的大气层及其他稀有气体，稳定的大气层 用途用途用途用途：动植物生存，工业生产，：动植物生存，工业生产， 保护地球生命保护地球生命 现状现状现状现状：城市空气污染，臭氧空洞，温室效应等：城市空气污染，臭氧空洞，温室效应等 原因原因原因原因：大量使用化石燃料，工业废气排放，：大量使用化石燃料，工业废气排放， 能源利用率低能源利用率低ISO14001：1996ISO14001：1996环境因素与环境影响 森林砍伐，造成水土流失森林砍伐，造成水土流失森林砍伐，造成水土流失森林砍伐，造成水土流失 化学物质对土壤的污染，影响地下水源化学物质对土壤的污染，影响地下水
14、源化学物质对土壤的污染，影响地下水源化学物质对土壤的污染，影响地下水源 城市化和工业化，造成耕地减少与退化城市化和工业化，造成耕地减少与退化城市化和工业化，造成耕地减少与退化城市化和工业化，造成耕地减少与退化ISO14001：1996环境因素与环境影响 所提供产品的环境因素所提供产品的环境因素所提供产品的环境因素所提供产品的环境因素 所提供的服务的环境因素：所提供的服务的环境因素：所提供的服务的环境因素：所提供的服务的环境因素：来料加工，来料加工，来料加工，来料加工，运输，废物处理，运输，废物处理，运输，废物处理，运输，废物处理，仓贮管理仓贮管理仓贮管理仓贮管理相关方的环境因素产品或服务产品或
15、服务能源，燃料能源，燃料废废水水废废物物产品产品,服务服务废废气气排排放放原材料原材料ISO14001：1996噪噪声声排排放放企业与环境环境影响environmental impactn全部或部分地由组织(3.16) 的环境因素（3.6）给环境(3.5) 造成的任何有害或有益的变化。 案例:环境因素及环境影响活动、产品、服务环境因素环境影响类别环境因素性质环境因素评价得分结论状态时态直接判断因子法正常异常紧急现在过去将来频率法规程度降解度相关度复印机的使用纸张消耗资源耗尽5 5133315重要碳粉消耗资源耗尽、人体健康5 5213112发出噪音人体健康3 511119电子零件的废弃土地占用、
16、城市垃圾4 重要传真机的使用纸张消耗资源耗尽5 5133315重要硒鼓废弃资源耗尽、城市垃圾4 重要电话的使用电磁辐射人体健康5 5111210电子零件的废弃城市垃圾4 重要饮水机(写字楼)的使用水消耗资源消耗5 511119一次性水杯的废弃资源耗尽、城市垃圾4 5115214电的使用电能消耗能源消耗5 5111210各类笔的使用笔的消耗资源耗尽、城市垃圾5 5115113油性笔的废弃土地污染、城市垃圾4 重要文件夹的使用纸皮的消耗资源消耗、城市垃圾5 5115113环境目标environmental objectiven组织(3.16)依据其环境方针(3.11)规定的所要实现的总体环境目的。
17、 环境绩效environmental performance n组织(3.16) 对其环境因素(3.6) 进行管理所取得的可测量结果。 如：能源节约、工业废气排放量的如：能源节约、工业废气排放量的减少、废水处理设施投入运行、员减少、废水处理设施投入运行、员工环境意识提高、社区居民投诉减工环境意识提高、社区居民投诉减少等军可以体现为环境绩效改善少等军可以体现为环境绩效改善环境指标environmental target n由环境目标(3.9)产生，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织(3.16) 或其局部。相关方interested partyn关注组织(3.16
18、)的环境绩效(3.10) 或受其环境绩效影响的个人或团体。 SONY公司的绿色伙伴计划！公司的绿色伙伴计划！本组织的相关方来自于：本组织的相关方来自于：污染预防prevention of pollutionn为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 n注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。 第二部分第二部分:实施实施ISO14001地球-你好吗？2.1 实施体系过程2.2 系统运行阶段的主要工作2.3
19、 系统建立及运行过程中常见问题2.4 部门经理配合要求2.5 部门经理环境审核常见问题2.1 体系实施过程不符合不符合现状评估（文件评估、法规差距分析、现场差距分析、生产及管理情况熟悉）成立推行机构、确定总体工作计划确定组织机构图、岗位责权、方针、目标指标重要环境因素控制策划体系文件编写与整合全员分层次培训、运行文件系统、收集系统运行记录管理体系持续改进修改文件完善体系文件审查管理层基础知识培训、标准培训、法律法规培训、环境因素识别培训、文件编写知识培训管理评审纠正不合格、完善体系符合环境因素的识别与影响评价内部审核模 拟 审核认证审核系统结构策划监测实施监测计划文件结构清单环保法规收集、适用
20、性、符合性评估内审员培训阶段一：组织策划阶段一：组织策划阶段二：系统设计阶段二：系统设计阶段三：体系建立阶段三：体系建立阶段四：体系运行及完善阶段四：体系运行及完善阶阶 段段 五五 ：体系认证体系认证现场改善计划现场改善实施系统建立阶段主要工作回顾n1. 明确职责与组织结构n2. 制定环境方针n3. 识别与评价环境因素n4. 环保法规法规的收集、适用性评估与符合性评审n5. 制定环境目标、指标以及管理方案n6. 制定ISO14001系统文件-手册程序作业文件表格n下阶段工作要求：下阶段工作要求：n7. 大量的培训工作n8. 执行程序、建立检查、内审与管理评审机制9. 建立检查内审与管理评审机制
21、,并形成记录与结果n10. 认证审核2.2 系统运行阶段的主要工作1. 文件的分发及实施n需要发布的文件包括：程序文件及管理规定、重要环境因素的控制要求、需要遵守的法规清单、环境方针、环境目标指标及管理方案等2. 推进部门内程序文件及管理规定的培训系统运行受否有效的关键3. 收集系统运行有关的重要证据-监测结果、法规符合性证据等4. 完善与环境有关的现场改善要求（包括固体废物收集等）5. 定期评审核部门环境目标达成情况6. 组织环境要求的各项监测活动案例:环境监测编编号号测试项目测试项目监测点监测点监测项目监测项目监测前准备工作监测前准备工作测试单位测试单位备注备注1避雷设施验收检查车间、宿舍
22、、食堂地方防雷所2废水排放监测食堂、宿舍区生活废水排放口PH、悬浮物、BOD、COD、动植物油、氨氮一周前开始清水冲洗，下水口用海绵过滤，不用有磷洗洁精。环境监测站厂区生活污水排放口PH、悬浮物、BOD、COD化粪池清理后监测废气排放检测厨房油烟排气口黑度、烟尘锡炉排气口锡、铅关窗沥青炉排气口与环保局确认监测项目发电机排气口黑度、烟尘、硫化物、氮氧化物3厂界噪声排放检测发电机外围墙1米处厂界噪声空压机外围墙1米处厂界噪声4特种设备及其附属设施定期检验电梯、储气罐、厂内机动车辆。办理使用登记证、年度定期检验。安全阀、压力表等技术监督局7. 收集系统运行的记录-来自程序文件、管理规定的要求包括：信
23、息协商和沟通的证据、培训记录、设备点检记录、废弃物处理记录、与相关方有关的控制记录等8. 参与内审与管理评审活动9. 根据系统运行情况及时调整包括文件修改以及环境因素完善10. 准备认证审核2.3 系统建立及运行过程中常见问题n“两张皮”或两套系统现象n系统运行变成一个人或一个部门的事情2.4 部门经理配合要求1、了解公司环境方针、部门职责以及部门经理的环境职责相关内容在手册相关内容在手册中均有体现！中均有体现！2、保证系统建立及运行所需要、保证系统建立及运行所需要的人力资源：的人力资源：确保有关责任人员按时完成相关确保有关责任人员按时完成相关的工作的工作3、按要求控制本部门的重要环境因素-包
24、括来自于目标以及文件的控制要求案例:重要环境因素及控制要求序号类型重要环境因素运行与活动适用的法规及其他要求影响能力主要控制措施作业文件活动部门/岗位可控可影响1废水含油废水排放厂内车辆的清洗行政部/仓库物料运输车水污染防治法、 广东省水污染排放限值DB44/26-2001)三级标准定点洗车，并在下水道处增设隔油网或隔油池废水排放管理程序2含油、渣废水排放饭堂的清洗行政部定期清理隔油隔渣池3含洗涤剂废水排放饭堂洗碗/宿舍洗衣/厂房/办公室及宿舍的清洁行政部使用不含磷的洗涤剂4生活污水排放宿舍/办公室/厂房行政部定期清理化粪池5噪声发电机噪声发电机发电机械工程部噪声污染防治法 工业企业厂界噪声标
25、准二级标准主机安装隔声器，发电机房装隔声门和隔声窗废气及噪声控制程序6空压机噪声空压机工作机械工程部7废气哈龙物质的排放1211灭火器的使用安全部中国逐步淘汰消耗臭氧层物质国家方案逐步淘汰1211灭火器，以干粉或二氧化碳灭火器取代8厨房油烟的排放厨房炒菜行政部饮食业油烟排放标准油烟经烟囱高空排放，其中的油类经排油口通往隔油隔渣池处理。9氮氧化物的排放厂内机动车辆行驶尾气行政部/仓库物料运输车广东省机动车排气污染防治条例运输车辆定期维修，并有年检纪录。4、了解及跟踪部门环境目标指标及管理方案的实现情况5、了解环境手册及与部门有关的程序文件的内容，以便执行或配合不应出现审核时不知道本部门文件的情况
26、！6、督促下属按程序及作业文件的要求办事， 检查的程序执行情况7、督促部门成员协助相关部门完成内审核及管理评审工作8、关注部门内审核准备情况，督促相关人员作好审核前的应对准备！9部门的生产、设备或工艺的任何改变，请尽可能早地通知工作小组及咨询师，以便尽早将内容纳入管理体系9、任何疑问，请尽量、尽早提、任何疑问，请尽量、尽早提出，以尽早解决出，以尽早解决2.5 部门经理环境审核常见问题n如何看待公司环境方针?n本部门及本人在环境管理方面的职责是什么?在实际工作中如何实现?n本部门的重要环境因素是什么？n与本部门相关的目标与指标及方案是什么?如何实现这些方案?n本部门的重要因素是如何管理的？n这些重要因素的环境影响是什么？n本部门适用的法律、法规是什么？n本部门适用的程序和作业指书有什么？要求？n本部门应产生什么记录与证明性材料？Question and Answer问题与解答
