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1、国都期货投资者适当性评估操作及股指期货开户流程1、综合预评估（仅适用自然人投资者）对提出开户申请的自然人投资者，公司客户开发人员确定自然人投资者可用资金、交易经历等符合公司开户制度规定，自然人投资者不存在严重不良信用记录、不存在法律、 行政法规、 规章和交易所业务规则禁止或限制从事股指期货交易的情形。客户开发人员根据公司股指期货自然人投资者适当性综合评估表对自然人投资者基本情况、 相关投资经历、财务状况、诚信状况进行综合预评估；2、通知投资者准备相关资料对于综合预评估 70 分以上的投资者， 客户开发人员通知自然人投资者准备相关开户资料到公司办理开户手续， 需要自然人投资者准备的相关资料详见附
2、1；对于提出开户申请的法人投资者， 可通知投资者带齐开户资料到公司办理开户手续，需要法人投资者准备的相关资料详见附2；3、开户经办人员审核投资者资料4、对投资者进行培训公司培训人员向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特性，提示股指期货交易风险，进行投资者培训；5、向投资者宣讲股指期货交易特别风险揭示，并指导投资者签署；6、进行投资者开户基础知识测试公司开户经办人员组织自然人投资者本人、法人投资者的指定下单人、 结算单确认人、资金调拨人等人参加测试，组织测试人员应验证客户身份证件。对评分 80 分及以上的投资者办理后续开户手续；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - -
3、 - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - 7、开户经办人员与自然人投资者共同对公司股指期货自然人投资者适当性综合评估表进行签字确认，对于综合评估70 分以上的自然人投资者继续办理后续开户手续；8、指导客户签署合同开户经办人员讲解合同中主要内容，并提示投资者其不能为期货市场禁入者，指导投资者签署期货经纪合同及相关附件，根据交易账号编制规则为投资者编制交易帐号，填入投资者相应开户资料中。对投资者进行影像采集，填写股指期货合同管理交接单 ， 投资者所属业务部门总经理复核上述资料并
4、在股指期货合同管理交接单中签署复核意见；9、对国都证券 IB营业部专职开户人员办理开户的投资者进行电话回访；10、开户经办人对营业部、IB 营业部合同复核，稽核审查部对合同进行审核，合格后交易服务部将投资者影像资料放入与结算部建立共享文件夹，并将开户申请表 、 手续费收取标准表 、 股指期货合同管理交接单 、 银期转帐协议一并送结算部 ; 11、结算部通过统一开户系统为投资者申请交易编码，如统一开户身份验证失败由结算部向交易服务部提供失败原因，由交易服务部通知客户所属业务部门及各营业部，协助投资者办理补充等事宜；12、开户经办人在结算部申请交易编码成功后为投资者开通行情软件，短信通知投资者交易
5、帐号、初始交易密码、初始资金密码、保证金监控中心帐号、保证金监控中心初始密码、行情帐号及行情密码，整理归档投资者档案。注：股指期货投资者开户合同及股指期货交易特别风险揭示一式两份、营业部一式三份，公司与投资者当日面签后合同留存公司及营业部，待公司对投资者审核通过后寄给投资者。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - 国都期货投资者适当性评估及股指期货开户操作流程图投资者提出开户申请进行综合评估，70 分以上的自然人投资者办
6、理以下程序开户经办人员审核投资者资料，确定符合准入条件：净资产不低于人民币100万元；前一交易日日终保证金帐户可用资金余额不低于50万元（以期货公司收取的保证金为准）；具有相应的决策机制和操作流程；具有至少 10个交易日、 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录， 或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录及其他禁止或限制从事股指期货交易的情形；特殊法人投资者已获得监管机构或主管机关批准。自然人投资者综合预评估法人投资者综合预评估70 分以上的自然人投资者投资者准备资料开户经办人员审核投资者资料，确定符合准入条件：前一交易日日终保证金帐户可用资金余额不低于50万元（
7、以期货公司收取的保证金为准）；具有至少 10个交易日、20笔以上 的股指期货仿 真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录及其他禁止或限制从事股指期货交易的情形。结算部通过统一开户系统申请交易编码国都证券IB 营业部开户投资者电话回访指导投资者签署期货经纪合同及相关附件进行投资者基础知识测试，80 分及以上者办理后续开户事项宣读股指期货交易特别风险揭示，指导投资者签署对投资者进行股指期货知识培训交易服务部复核、稽核审查部审核开户资料名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师
8、精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - 附件 1：股指期货自然人投资者开户需提供资料1、前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于50 万证明； （加盖期货公司结算专用章）2、商品期货或股指仿真交易经历提供近期加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内具有 10笔以上商品期货交易成交记录；或具有至少10 个交易日、 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；3、最高学历、学位证书；4、证券交易经历提供加盖证券营业部专用章的股票对账单。（自然人投资者综合评估使用） ； （如只有仿真交易经历，最好提供此项，有利于综合评估的分值在70分以上）5、财务
9、状况：以下（ 1） （2）两者取最高值（投资者提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月） ；（1）金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产。A、加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明；股票、基金、期货权益证明应当加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单；B、加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明；C、加盖银行业务章的纸黄金证明；D、理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。（2
10、）本人年收入E、应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明；F、税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单；G 、工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等；H、其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。6、近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或其他信用证明；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 9 页 - - - -
11、 - - - - - 7、本人身份证原件；8、工、农、建、交行任意一张银行卡。附件 2：股指期货法人投资者开户必需提供资料1、净资产应当不低于人民币100 万元，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3 个月的月度资产负债表作为净资产证明；2、前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于50 万证明（加盖期货公司结算专用章） ；3、具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件（决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制） ；4、商品期货交易经历提供近期加盖相关期货公司结算专用章的最近三
12、年内具有10笔以上商品期货交易成交记录； 具有累计 10 个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；5、特殊法人应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件；6、合同中涉及所有人员的身份证原件；7、营业执照副本原件；8、税务登记证原件；9、组织机构代码证原件。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - 国都期货公司股指期货自然人投资者适当性综合评估表指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况15 分以下两者得分相加计算得
13、分年龄1822（含）1 限选一栏2260（含）10 6070（不含）1 学历硕士及以上5 限选一栏本科4 大专3 大专以下1 二、相关投资经历20 分以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历20 根据交易情况、风险控制情况等确定是否扣分，参照公司 适当性制度具体指标操作标准规定证券交易经历10 三、财务状况50 分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30 万（含）以下1 限选一栏30 万 40 万（含）1540 万-50 万（含）20 50 万 70 万（含）35 70 万- 100 万（含）40100 万以上50 本人年收入12 万（含）以下1 限选一栏12 万 15 万（含）1815
14、 万 20 万（含）20 20 万 25 万（含）35 25 万 30 万（含）40 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - 30 万以上50 四、诚信状况15 分个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录加 15 有诚信证明材料且无不良诚信记录加 15 分中期协投资者信用风险信息数据库有不良诚信记录根据不良诚信记录性质，确定是否扣分，扣分不设上限。存在其他不良诚信记录存在其他信用不良记录，将视情况由公司投资者适当性制度
15、工作小组确定扣减分数总得分本人承诺1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。2本人不存在重大未申报的不良信用记录。3本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。4本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。投资者（签字）：日期：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - 公司自然人投资者开发责任人（签字） ：公司开户经办人（签字）
16、 ：（公司正式员工）日期：日期：公司营业部负责人（签字） ：日期：公司各业务部门总经理（签字） ：日期：公司评估意见：公司交易服务部主管副总经理（签字或者盖章）：日期：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - -
