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1、2023年银行合规管理论文:“心治与合规管理范文 “心治与合规管理 从杂志上看到这样一段话:“员工不敢做坏事,是怕老板,这是人治;员工不能做坏事,是没时机,这是法治;员工不愿做坏事,是没歹念,这是心治。人治是老板厉害,法治是机制厉害,心治是文化厉害。现金融系统从上到下都在要求合规,实现人人合规、事事合规、时时合规。到达这一效果的过程就是合规管理的过程。从以上的小段子来看,员工不敢做坏事、不能做坏事、不愿做坏事,便是合规管理的直接效果。但体现在具体的工作中,“不敢做坏事可能是“有贼心没贼胆,想做坏事但惧怕老板砸了饭碗,所以不做;“不能做坏事也可能会一直觊觎时机,一旦有机可乘,便会违章乱纪,甚至作
2、奸犯科;这两种情况取得的效果外表上来看也是合规操作,但实际上可能隐藏着较大的风险,外表上可能风平浪静,暗那么波涛汹涌,都不能说是真正意义的合规。 “心治是文化厉害,治的就是员工的思想,只有员工思想上不想违规,才能在行动上做到真正、长久的合规,才能到达长治久安的效果。企业界流传着这样一句话一年企业靠运气,十年企业靠经营,百年企业靠文化。既然“心治是“文化厉害,那建立合规文化便是实现“心治进而实现合规管理的核心内容。怎样做到“心治进而到达合规的效果的,我谈几点浅薄的认识。 一积极培育全员合规理念。人是合规文化建设活动的主体,又是合规文化建设活动影响熏陶的对象,必须实现两者的有机统一。一是领导带头践行合规文化。领导干部要带头树立“合规人人有责的思想理念,将“诚信、正直、守法、合规的理念贯穿于为客户效劳的全过程,把合规理念转。 。 1