违规违纪行为调查处理步骤 1目标本文件要求了xx农村银行（以下简称“本行”）违规违纪行为调查处理步骤及控制关键点，意在确保违规违纪调查处理工作规范化，依法依规正确、立即地查处违规违纪行为，确保各项业务稳健发展2适用范围本文件适适用于本行全体职员3定义、缩写和分类3.1定义违规违纪行为：是指本行职员违反国家法律法规、金融规章、省联社和本行制度等行为3.2缩写无3.3分类1）经济处罚：包含罚款、赔偿经济损失等；2）组织处理：包含降低薪酬系数、解聘职务（称）、责令辞职、免职、待岗、限期调离、解除劳动合相同；3）纪律处分：包含警告、记过、记大过、降职、免职、留用察看、开除；4）其它处理：包含书面检验、限期更正、通报批评以上四大类处理能够并处4职责和权限部门/岗位职责和权限不相容职责党委会对重大违规违纪事项调查结果进行集体研究并做出处理决定职员代表大会对开除、解除劳动协议处理进行表决处罚复议委员会对被处罚人提出复议申请进行复议分管领导/纪委书记岗1）对纪检监察部门提交需要调查违规违纪事项进行审批；2）对纪检监察部门提交处理意见作出明确指示 纪检监察部门/经理岗1）审核受理材料，提出是否开展调查提议；2）审阅纪检监察岗提交调查汇报，提出明确处理意见。
纪检监察部门/纪检监察岗1）受理并登记违规违纪行为举报和材料；2）依据领导指示组织实施调查；3）撰写调查汇报，提出初步处理提议；4）制作并送达处理决定书；5）受理被处罚人复议申请； 6）负责立卷归档5标准和基础要求5.1标准1）客观公正标准做到事实清楚、证据确凿、定性正确、处理合适、手续完备、程序正当；2）依法合规标准对违规违纪行为调查处理必需遵遵法律法规和内部规章制度，不得和法律法规和内部规章制度相违反；3）保密标准在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好保密工作；4）回避标准违规违纪行为牵涉到相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避5.2基础要求1）调查取证时，调查人员不得少于两人2）有下列情况之一实施回避制度：a)承接人是违规违纪行为当事人或其近亲属；b)承接人或其近亲属和违规违纪行为有利害关系；c)承接人和违规违纪行为有其它关联，可能影响对违规违纪行为公正处理3）被调查人（单位）不得妨碍、干扰调查人员正常调查工作4）调查人员认为被调查人不宜继续行使职务，应提请领导同意对其暂停职务5）在确定违规违纪事实时，调查人员应该通知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其陈说和申辩。
6）在送达处罚决定书时，必需通知被处罚人在期限内有申请处罚复议权利7）本行成立由班子组员和纪检监察、内部审计、合规和风险管理等部门责任人组成处罚复议委员会，委员会人数应为单数6步骤描述和控制要求 阶段步骤风险点6.1检验、受理步骤名称 : 检验发觉重大问题适用部门 : 部门;适用岗位 : 相关部门;职责要求 : 检验发觉重大问题操作规范 : 业务主管部门或稽核、合规和风险管理等部门，在实施管理、检验、监督工作中，发觉有重大违规违纪问题，直接进行调查步骤名称 : 受理登记适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 受理登记违规违纪行为线索和材料操作规范 : 1）纪检监察岗按立案调查权限，受理下列违规违纪行为线索和材料：a）公民、法人或其它组织检举、控告；b）上级或监管部门交办；c）分支机构报请查处而且符合管辖权限要求；d）其它应该受理2）对行为人和检举、控告人口头陈说，纪检监察岗应制作笔录，经查对无误后，由陈说人署名或盖章，必需时能够录音；3）受理违规违纪行为线索和材料,应该填写《XX农村银行职员违规违纪调查审批表》（见附件一），载明违规行为人所在支行或部门名称、违规行为人姓名、违规线索起源、违规行为发生时间地点、关键违规事实等，立即报部门经理审查。
风险描述:徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予受理,发生漏查、错查事件,造成资金财产损失、人员伤亡、银行声誉受损风险等级:高风险控制方法:加强思想教育，提升政策水平和业务技能；加强监督管理，严格责任追究控制部门:纪检监察部门;控制岗位:经理岗;步骤名称 : 是否属于调查范围适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 经理岗;职责要求 : 判定是否属于调查范围操作规范 : 对纪检监察岗提交线索、材料进行审查，确定是否属于违规违纪调查范围对属于违规违纪调查范围，签署意见后，报分管领导审批不属于违规违纪调查范围按要求进行处理步骤名称 : 审批适用部门 : 部门;适用岗位 : 分管领导;职责要求 : 对初步审查汇报签署审批意见操作规范 : 认真审阅材料和汇报，签署审批意见后，交纪检监察部门处理6.2调查、提出意见步骤名称 : 调查适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 依据审批意见开展调查操作规范 : 1）对经同意进行调查违规违纪事项，应由2名以上工作人员进行调查，必需时可经分管领导同意组成专门调查组给予调查；2）调查人员按相关要求调查取证，查清违规违纪事实，相关证实、材料应经相关人员签字确定；3）调查期间发觉被被调查人有新违规违纪问题应一并查处；4）调查期限通常不超出1个月，调查期限自接到同意查处之日起计算。
风险描述:调查不尽职、徇私舞弊,调查失实,造成过轻或过重处罚和社会影响风险等级:高风险控制方法:加强监督管理，对徇私舞弊、工作不尽职人员给予责任追究控制部门:纪检监察部门;控制岗位:经理岗;步骤名称 : 提出处理提议适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 提出处理提议操作规范 : 1）调查人员要依据调查认定关键违规违纪事实，撰写调查汇报提交纪检监察部门经理岗审阅；2）调查汇报内容包含：a）违规违纪行为人基础情况；b）经调查核实违规违纪事实、相关证据；c）界定违规违纪行为人和相关责任人分别应该负担责任；d）提出处理提议，写明所依据法规、制度名称和条款等步骤名称 : 提出处理提议适用部门 : 部门;适用岗位 : 相关部门;职责要求 : 提出处理提议操作规范 : 对本部门调查确定重大违规违纪行为，提出处理提议，移交纪检监察部门经理岗步骤名称 : 提出处理意见适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 经理岗;职责要求 : 提出处理意见操作规范 : 审阅调查汇报，并依据调查事实和相关要求，提出明确处理意见，连同相关资料一并提交分管领导审批6.3审批步骤名称 : 审核审批适用部门 : 部门;适用岗位 : 分管领导;职责要求 : 审核审批处理意见操作规范 : 1）对通常事项处理直接审批；2）对重大违规事项处理意见进行审核，签署明确意见后提交党委会审批。
步骤名称 : 审批适用部门 : 党委;适用岗位 : 党委委员;职责要求 : 对重大违规违纪事项处理进行审批操作规范 : 对重大违规违纪事项处理进行集体研究：1）对包含解聘职务（称）以上组织处理种类，和记大过以上纪律处分种类进行研究决定；2）对作出解除劳动协议或做出开除处理决定，提交职员代表大会进行表决；3）对研究决定需要追究刑事责任，通知纪检监察部门办理向司法机关移交手续；4）研究决定其它违规违纪处理事宜，并通知纪检监察部门送达、实施步骤名称 : 表决适用部门 : 职员代表大会;适用岗位 : 职员代表;职责要求 : 对解除劳动协议及开除处理决定进行表决操作规范 : 对解除劳动协议及开除处理决定进行表决，表决经过后方可实施步骤名称 : 移交司法机关适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 经理岗;职责要求 : 移交司法处理操作规范 : 对党委会决定认为须追究当事人刑事责任，办理移交司法机关处理手续6.4处理、复议步骤名称 : 送达处理决定适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 向被处理人送达处理决定操作规范 : 1）对违规违纪人员作出处理决定，应立即送达本人或同住成年家眷，并由接收人在《XX农村银行处理决定书送达回执》（见附件二）上签字，本人或同住成年家眷拒绝签字，送达人应制作送达情况笔录，并在送达笔录上署名，将书面决定留在现场，即视为送达。
直接送达有困难能够挂号邮寄（收好存根）送达书面处理决定应同时送达当事人和相关单位送达人员应不少于2人；2）纪检监察岗应做好被处理人思想工作，化解思想矛盾，听取被处理人意见，并明确通知其对处理决定不服能够在收到决定书之日起15日内，向纪检监察部门提出书面复议申请步骤名称 : 是否存在复议适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 接收被处罚人提出复议申请操作规范 : 接收被处理人复议申请，并在收到复议申请7个工作日内，将相关材料提交处罚复议委员会进行复议未提出或超出要求时间提出复议申请，结案归档步骤名称 : 复议适用部门 : 部门;适用岗位 : 处罚复议委员会;职责要求 : 对被处罚人提出复议申请进行复议操作规范 : 处罚复议委员会应在收四处罚复议申请书上载明申请日30日内做出复议决定复议期间处罚决定继续实施6.5归档步骤名称 : 结案归档适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 立卷归档操作规范 : 纪检监察部门在查处工作完成后，进行结案登记，应将文书、照片、图纸、录音录像等相关资料，编目录装订，根据《纪检监察档案管理细则》要求进行归档保管。
7检验监督牵头检验部门检验内容检验频次汇报路线检验结果利用纪委违规违纪行为受理、处理是否尽职，是否符合相关要求每十二个月一次党委考评问责，连续改善8附件附件一：《XX农村银行职员违规违纪调查审批表》附件二：《XX农村银行处理决定书送达回执》附件一： XX农村银行职员违规违纪调查审批表受理时间起源举报单位（人）联络方法违规违纪事项违规违纪事实摘要纪检监察部门意见纪委意见党委意见附件二：XX农村银行处理决定书送达回执纪送字[ ] 号决定书文号决定书标题被送达单位签章： 年 月 日被送达人签字： 年 月 日送达人签字签字： 年 月 日签字： 年 月 日送达方法如对处理决定有异议，应于收到本决定书之前起15日内，向纪检监察部门提出复议申请。