精心整理证券企业自有资本购置金融产品的有关法律法例一、证券企业自有资本购置财产管理产品的有关要求（一）、证券企业以自有资本参加会共计划的法例主要为：《证券企业会合财产管理业求实行细则（试行）》和《证券企业客户财产管理业务试行方法》此中《证券企业会合财产管理业求实行细则（试行）》在第二十三条中规定“证券企业参加一个会共计划的自有资本，不得超出计划建立规模的5%，并且不得超出2亿元；参加多个会共计划的自有资本总数，不得超出证券企业净资本的15%”在第三十四条中规定“单个会共计划拥有一家企业刊行的证券，不得超出会共计划财产净值的10%证券企业将其管理的客户财产投资于一家企业刊行的证券，不得超出该证券刊行总量的10%”《证券企业客户财产管理业务试行方法》第三十三条规定证券企业能够自有资本参加本企业建立的会合财产管理计划；在该会合财产管理计划存续时期,证券企业不得回收所投入的资本以自有资本参加本企业建立的会合财产管理计划的证券企业,应该在会合财产管理合同中对其所投入的资本数额和担当的责任等做出商定证券企业投入的资本,依据其所担当的责任,在计算企业的净资本额时予以相应的扣减.（二）、证券企业以自有资本参加定向财产管理业务的主要法例为：《证券企业定向财产管理业求实行细则（试行）》该《细则》在二十五条中规定“定向财产管理合同商定的投资范围，不得高出法律、行政法例和中国证监会的规定同意客户投资的范围”。
在四十五条第五款中规定“证券企业从事定向财产管理业务不得以自有资本参加本企业的定向财产管理业务”第六款规定“证券企业从事定向财产管理业务不得以签署增补协议等方式，掩饰非法目的或许躲避看管要求”二、证券企业自有资本购置信托产品的有关要求在网络论坛中有对于“《对于规范证券企业与信托企业关系业务的看管引导》机构部部函【2006】431号中规定了证券企业只好购置非定向的信托产品并且精心整理实务操作中信托企业一定要对项目有内控审查程序，即使证券企业担当财务顾问，信托企业的内核程序仍是不行防止再一个假如证券企业跟信托企业存在关系关系，当地银监局需要事情交流，不可以不过项目存案”的帖子，但《对于规范证券企业与信托企业关系业务的看管引导》没能找到，只在证监会网站上找到《关于规范证券企业与信托企业关系业务的通知》青证监发【2006】176号文件《对于规范证券企业与信托企业关系业务的通知》是青海证监局对中信万通证券有限企业的答复性文件，此中在第二条规范你企业与信托企业结合开发信托产品的行为中规定“你企业与信托企业结合开发信托产品应预先向我局报备，在我局无异议时方可进行”在第四条规范购置信托产品的行为中规定“你企业只能购置非定向信托产品”。
三、证券企业自有资本购置金融产品的其余规定证券企业风险控制指标的有关规定：《证券企业风险控制指标管理方法》第二十二条规定：证券企业经营证券自营业务的，一定切合以下规定：（一）自营权益类证券及证券衍生品的共计额不得超出净资本的100%；（二）自营固定利润类证券的共计额不得超出净资本的500%；（三）拥有一种权益类证券的成本不得超出净资本的30%；（四）拥有一种权益类证券的市值与其总市值的比率不得超出5%，但因包销致使的情况和中国证监会还有规定的除外计算自营规模时，证券企业应该依据自营投资的类型按成本价与公允价值孰高原则计算证券企业监察管理条例第八十三条的规定：证券企业违犯本条例规定从事证券自营业务、证券财产管理业务，投资范围或许投资比率违犯规定的，责令更正，赐予警示，充公违纪所得，并处以违纪所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违纪所得或许违纪所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或许撤除其有关证券业务许可对直接负责的主管人员和其余直接责任人员，赐予警示，并处以3万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，撤除任职资格或许证券从业资格11 内容总结12 （1）精心整理证券企业自有资本购置金融产品的有关法律法例一、证券企业自有资本购置财产管理产品的有关要求（一）、证券企业以自有资本参加会共计划的法例主要为：《证券企业会合财产管理业求实行细则（试行）》和《证券企业客户财产管理业务试行方法》（2）在四十五条第五款中规定“证券企业从事定向财产管理业务不得以自有资本参加本企业的定向财产管理业务”（3）并且。
