《公募基金公司业绩评估考核制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公募基金公司业绩评估考核制度（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、XXXX基金管理有限公司 业绩评估考核制度 XXXX基金管理有限公司业绩评估考核制度目 录第一章 总则10-10-1第二章 业绩评估考核目的与原则10-10-1第三章 业绩评估考核的内容10-10-2第四章 业绩评估考核的实施及流程10-10-4第五章 业绩评估考核结果的落实10-10-7第六章 薪酬管理10-10-9第七章 附则10-10-91第一章 总则第一条 为促进XXXX基金管理有限公司（以下简称“公司”）持续发展，维护公司经营管理秩序，规范公司组织行为，提升企业管理水平，提高员工业务素质，促进公司业务发展,同时保护公司和员工的合法权益，根据中华人民共和国劳动法及国家相关法律、法规和X
2、XXX基金管理有限公司章程、XXXX基金管理有限公司内部控制大纲和证券投资基金管理公司内部控制指导意见的规定，制定本制度。第二条 本制度适用于公司的正式员工，即与公司签订劳动合同并建立劳动关系的员工。试用期员工及不定期或临时聘用的员工，其业绩评估考核办法另定。员工在业绩评估期之前辞职、免职、停薪留职、退休或死亡的，不进行业绩评估考核。第三条 各级主管应对下属员工平时的品德、工作、操守、学识、才能等密切注意，分层负责、实事求是地进行业绩评估考核，并加以记录，作为年终业绩评估考核的重要参考资料。如遇员工升职或调职时，应将其以往的业绩评估资料移送至新职位主管处继续进行业绩评估。本公司员工升职调整应以
3、考核结果为主要参考依据，如果工作表现卓越或有业务需要，也可以在员工办理年度业绩评估考核之前进行职务提升调整。第四条 业绩评估考核人员对考核过程应遵守保密制度，并以客观立场评估，不得泄漏或徇私，如有违反，相关人员的考核成绩将予以下降，并重新进行评议。第二章 业绩评估考核目的与原则第五条 本制度的目的是通过客观、有效、合理的绩效考核管理办法，使公司管理层了解员工的工作状态和绩效，作为进行人员结构调整、制定奖罚措施的依据。同时，公司员工通过业绩考核，表达对工作、未来的期望，达到与上层主管和公司管理层交流的目的，形成良好的沟通机制和企业凝聚力,最终达到提高员工工作热情和工作效率、稳定团队、确保公司平稳
4、发展的目的。第六条 公司业绩评估考核结果将作为确定员工薪酬、晋升、奖惩、培训和公司合理配置人才的重要依据。第七条 业绩评估考核以“客观性、公正性、公平性”为原则，实事求是，注重绩效，以量化指标为主，衡量员工的工作成果及成长状况，避免只凭主观感觉来考核。第八条 业绩评估遵循反馈与修改原则。各级领导应及时与被考核者进行沟通，把考核结果反馈给被考核者，肯定其做出的成绩，说明其存在的不足，为其今后提供参考意见。同时，各级领导也应认真听取被考核者的意见，采纳合理建议，完善绩效管理制度。第三章 业绩评估考核的内容第九条 员工业绩评估考核内容以被考核者的岗位为基础进行设定，分为“业绩考核”、“能力考核”、“
5、态度考核”三大部分。（一）业绩考核：主要是对工作业绩的考核。即被考核者能否履行岗位职责，是否完成所承担的工作任务，完成工作任务的数量、效率和质量，工作业绩是否突出及其所产生的效果。（二）能力考核：主要是指对专业知识技能和工作能力的考核。即对被考核者的开拓能力、管理能力、决策能力、创新能力和组织协调能力的测评。（三）态度考核：主要是指对工作态度和敬业精神的考核，即指对被考核者的工作主动性、责任感、工作纪律性、协作性及出勤状况进行评定。第十条 考虑各部门工作职责和业务性质的不同，针对上述三项中的业绩考核部分，各部门人员应采用不同的考核内容进行评估，对相对重要或需特别强调的指标选用较大的比重。具体内
6、容如下：（一）分管副总经理、部门负责人等领导岗位上的考核对象，应以所领导的部门业绩为主要考核内容；（二）研究人员的考核，应以研究报告的质量以及对投资管理支持的有效性等为主要考核内容；（三）投资人员的考核，应以所管理的基金或协助管理的基金业绩为主要考核内容；（四）交易部人员的考核，应以投资指令的完成情况、对基金的证券交易增值贡献、交易分析报告质量、给基金经理提供的增值服务质量等为主要考核内容；（五）基金销售人员的考核，应以营销渠道开拓的有效性和公司形象宣传、对外交往频率及效果，基金销售量及保有量等指标为主要考核内容；（六）产品设计人员的考核，应以产品创新的效果、产品设立的数量和质量为主要考核内容
7、；（七）客户服务人员的考核，应以客户服务质量、客户满意度等为主要考核内容；（八）运营管理部人员的考核，应以基金核算和基金注册工作中的正确性、及时性、差错率等为主要考核内容；（九）信息技术部人员的考核，应以信息系统运作的安全性和稳定性、信息系统用户的满意度、业务规划开发能力等为主要考核内容；（十）稽控合规部人员的考核，应以公司内部合规控制的效果、信息披露的正确性和及时性、对公司投资风险控制和运营风险控制的效果等为主要考核内容；（十一）人力资源人员的考核，应以人员招聘、人力资源规划、员工培训的效率及效果等为主要考核内容；（十二）行政管理部人员的考核，应以对公司日常行政事务统筹管理及对上级领导工作支
8、持的效率及效果等为主要考核内容。 （十三）财务部人员的考核，应以日常公司财务管理和会计核算等工作的合规性、准确性和及时性为主要考核内容。第十一条 员工业绩评估分为A、B、C、D、N共五个等级，评估等级是对员工绩效进行综合评价的结论。本制度在原则上规定了考核等级与百分制成绩之间的关系。各等级分数标准如下：绩效等级相对应分值绩效水平评估结果建议分布A90-100分非常杰出、高于期望甚多10%B80-89分表现佳、高于期望25%C65-79分合乎期望与标准45%D50-64分未符合期望15%N0-49分未达最低标准5%第十二条 根据综合测评得分情况，按照每人绩效的相对程度，给予一定的等级。“A”级原
9、则上给予少数绩效非常突出者，“N”级原则上给予极少数绩效极差的考核对象。第十三条 在业绩评估期间有下列行为者，一律不得参加考评：（一）因犯罪被依法判刑的；（二）与犯罪分子相勾结，或者为其犯罪活动提供帮助，实施侵害本公司财产的违法行为的；（三）从事帐外经营、私设小金库的；（四）泄露根据公司相关保密制度界定为绝密信息的；（五）有其它严重违规违纪行为的。第四章 业绩评估考核的实施及流程第十四条 业绩评估考核的具体实施（一）公司董事、高级管理人员、督察长的考核由薪酬与提名委员会负责组织，由风险控制与合规委员会和监事会参与共同完成。（二）公司部门负责人的考核由总经理负责组织，由行政管理部具体执行，由督察
10、长、主管投资研究的副总经理、主管营运的副总经理、主管市场的副总经理及稽控合规部参与完成。（三）公司一般员工的考核由行政管理部负责组织执行，相关部门协同完成，即由被考核人所在部门进行具体业绩考核，在规定时间内将各项考核情况及时报行政管理部。（四）公司投资人员的考核公司主管投资的副总经理和基金经理的业绩考核与评估由投资决策委员会负责，由公司风险控制与合规委员会完成；投资总监的考核由总经理负责组织，由行政管理部具体执行，督察长、主管投资的副总经理、稽控合规部完成；一般投资人员的考核由行政管理部负责组织，由投资研究部负责具体考核，考核结果及时报行政管理部。（五）公司研究人员的考核研究总监的考核由总经理
11、负责组织，由行政管理部具体执行，督察长、主管研究的副总经理、主管市场的副总经理及稽控合规部完成；公司一般研究人员的考核由行政管理部负责组织，由投资研究部负责具体考核，考核结果及时报行政管理部。（六）公司监察稽核人员的考核稽控合规部总监的考核由总经理负责组织，由行政管理部具体执行，督察长及主管投资的副总经理、主管营运的副总经理、主管市场的副总经理完成；公司一般监察稽核人员的考核由行政管理部负责组织，由稽控合规部负责具体考核，考核结果及时报行政管理部。第十五条 业绩评估考核项目与内容由行政管理部与总经理依据公司策略目标拟订。员工进行自我评估后，与直属部门负责人进行面谈与评估。行政管理部负责部门业绩
12、评估考核结果的汇总、分析和运用。第十六条 业绩评估考核是一个持续的过程，贯穿员工全年的工作表现。根据计划、监控、评估、发展的一般考核步骤，结合公司特点，制订以下业绩评估考核的主要步骤：（一）确立年度目标和发展规划；（二）年中回顾；（三）年度考评；（四）持续给予指导和回馈。第十七条 业绩评估考核流程第一步：年度目标的确定及发展规划1. 部门负责人与员工一同根据人员岗位职责及公司、部门的发展策略制定一年内应完成的业务目标，以此作为全年业绩评估考核的基础。所定目标必须内容明确、具体并可以衡量。各部门负责人将依据此工作目标对员工全年业绩考核作出评定。2. 业务部门负责人与员工共同制定具体的工作进度时间
13、表以规划员工各项业务指标的完成。部门负责人应密切注意全年的业务进展。部门员工应更主动地掌握工作目标完成进度，积极向部门负责人寻求帮助与支持以得到适当的发展机会。3.工作目标的确定及发展规划一般在每年的3月底前完成。第十八条 业绩评估考核第二步：年中绩效回顾1.每年的年中进行绩效回顾工作。鼓励负责人与部门员工进行双向沟通，按照年初制定的目标对员工上半年的业绩完成进度和效果进行分析、总结，完善各项措施以在年底前改善工作表现。年中绩效回顾只作为帮助提高绩效的手段，不记入绩效考核结果。2.年中绩效回顾工作一般在每年6月底前完成。第十九条 业绩评估考核第三步：年终业绩评估考核1. 公司经营管理层对员工进
14、行正式评估， 首先由部门员工对年度目标和实现情况以及个人的优势和需改善之处做自我评估。然后由部门负责人对员工的表现提出具体例证及评价。部门负责人和员工存在不同意见的，应做重点讨论，主管应给予员工提出不同意见的机会，并对考核的结果发表自己的看法。2. 根据以上综合评定结合员工的业绩完成情况、综合能力和工作态度等方面的表现，给予员工综合绩效得分，以此作为确定员工薪酬、晋升、奖惩的重要依据。3. 年终业绩评估须在每年 12 月底前完成。第二十条 业绩评估考核的第四步：持续给予指导及回馈持续给予指导及回馈贯穿全年，从第一季度到第四季度。部门负责人应给予员工具体建议及回馈，并持续追踪员工改善状况，提供必
15、要的协助。由此让员工了解自己的绩效，明白自己是否符合期望，认识自己有待改进的方面。部门负责人给予的回馈应具体、有建设性、不偏不倚，切忌模棱两可或没有例证，第二十一条 员工应该利用中期绩效回顾及年终绩效评定与直属主管进行富有建设性的讨论，评估全年的工作表现。年终的讨论更应辅以书面工作表现评价，并提供例证加以说明。第二十二条 除遵循上述业绩评估考核的有关程序进行考核外，重点岗位的业务人员，包括基金经理、研究员、销售人员等，应根据其业务特点，进行相应的业务考核。具体考核办法由各岗位及部门负责人结合行政管理部、稽控合规部等一起制订并在部门内部实施，考核结果报备公司经营管理层和行政管理部。第二十三条 任职未满三个月的员工，不参与以上考核，待其试用期满后，作为新进人员进行考核。第五章 业绩评估考核结果的落实第二十四条 各相关部门在规定时间内，将各项考核分数及考核情况报行政管理部，行政管理部对各部门人员考核情况进行统一汇总、审核后（如有必要可以进行复审），提出初步奖惩措施，编写业绩考核工作报告。第二十五条 行政管理部应在薪酬与提名委员会的指导下制定业绩考核指标计算细则，报总经理
