《检验检测机构资质认定——审核要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《检验检测机构资质认定——审核要点（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、检验检测机构资质认定审核要点顺序（条款）检查内容审核要点4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。1、是否具有法律地位证明文件，如机构设置批文（事业单位）、法人证书、营业执照、企业法人的分支机构证明、特殊行业的许可证等；2、法律证明文件的业务范围是否包含检验检测或相关描述。3、非独立法人的授权文件是否明确（授权事项、授权人、被授权人、相关责任等）。不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关
2、系。1、是否有明确的组织机构图，并通过组织机构图来表述。如果是非独立法人，应明确与所属法人单位及其他组成部门的相互关系。2、在质量管理体系文件中是否明确了质量管理、技术管理和行政管理之间的关系，并在相应的部门职责中进行了规定。4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。1、检验检测机构及其人员是否遵守国家相关法律法规，恪守职业道德，承担社会责任，保证客观独立、公平公正、诚实信用原则；2、在建立管理体系时是否采用GB/T31880-2015检验检测机构诚信基本要求。4.1.4检验检测机构应建立和保
3、持维护其公正和诚信的程序。1、是否建立了检验检测公正性和诚信的程序，有误影响公正性和诚信的因素；2、机构及其人员应公正、诚信地从事检验检测活动，与检验检测的委托方、数据和结果的使用方或其他相关方不存在影响公平公正的关系。3、机构所在单位还从事检验检测以外的活动时，是否识别了潜在的利益冲突，并解决或将其降低到最低。4、是否使用了同时在两个及以上检验检测机构从业的关键管理人员、检验检测人员；机构是否对使用人员有管理规定；关键管理人员和检验检测人员是否有诚信承若。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验
4、检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。1、是否建立了保护客户机密信息和所有权程序，及有关措施；2、是否承担了保密义务，是否明确了国家秘密、商业秘密和技术秘密的概念及范围，并设置了相应的技术手段；3、是否对制定的部门或人员进行了保密教育、保密检查、对有关现象进行了处理，有
5、记录可查；4、是否对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和检验检测报告等环节，执行了保密措施。4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。1、是否建立了人员管理程序，对检验检测人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。2、是否与人员建立劳动或录用关系，对技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系予以明确，使其与岗位要求相匹配，并有相应权力和资源。3、人员配备是否满足管理体系的有效运行，并出具正确的检验检测数据和结果的要求。检验检
6、测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。1、最高管理者是否履行了管理体系中规定的领导作用和承诺，保证了管理体系的建立和有效运行
7、。2、最高管理者是否确保制定了质量方针和质量目标，并输入管理评审。3、最高管理者是否确保管理体系要求融入检验检测的全过程。4、是否表明最高管理者履行了全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准的证据。5、最高管理者是否建立健全了内部沟通机制，是否有管理体系文件和政策、制度的宣贯、学习、培训记录。4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；1、是否配置了与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作，其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据证明满足要求
8、。2、是否配备了质量负责人，可直接与最高管理者沟通，保证管理体系的正常运行，其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中规定，并有证据材料满足其要求。3、是否指定了关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的证据。质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。1、授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技术职称或同等能力，查证人员技术档案，现场考核授权签字人是否符合要求。2、检验检测报告或证书涉及的项目是否满足授权签字人的授权范围。3、有无发生非授权签字人签发检验检测
9、报告或证书的现象。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。1、质量手册或其他管理体系文件是否规定了人员（或岗位）职责、任职资格和使用条件等。2、所有从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，是否都有考核、评价合格的证据，是否持证上岗。3、是否设置了监督员，监督员是否满足任职条件，对如何监督是否有文件化规定，是否对所有检验检测人员都编制了监督计划，尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员、或操作关键项目
10、的人员，人员监督计划和监督活动实施记录与评价是否真实完整。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。4.2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。1、是否制定了人员培训程序，分析了培训需求、有效实施了培训，是否能持续保持人员的能力。2、是否依据培训需求对人员培训进行了全面策划，依据实际制定和实施了人员培训计划，是否有完整的人员培训实施和效果评价的记录。4.2.7检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训
11、和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。1、是否建立健全了人员技术档案，档案资料是否包括了相关资质、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。2、对从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释等的工作人员，在能力确认的基础上进行授权，能力确认记录是否完整。3、人员技术档案组卷是否位完整，是否实施了动态管理。4.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求。4.3.1检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。1、是否具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定
12、的、临时的、可移动的或多个地点的场所，在体系文件中是否表述完整。2、固定场所和多地点场所的产权是否清晰，有无相关证明文件，租赁房产是否有明确的使用权。4.3.2检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。1、现有的设施和环境条件是否均有利于检验检测活动的正确实施，是否存在会使结果无效或对所要求的检验检测质量产生不良影响的情况。2、对影响检验检测结果的设施和环境条件的技术要求是否已经全部文件化，是否符合三方面的要求：一是机构及其员工生命财产安全防护要求，二是废弃物的处置要求，保证不至危害社会和环境安全，三是对有毒有害物质的保管和使用规定。3、在机构永久设施以外的场所进行的抽样、检验检测时，对
13、环境条件的控制是否作出了合理安排。检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。4.3.3检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。1、当需要监测、控制和记录环境条件时，是否都进行了监控和记录。2、当环境条件已经危及到检验检测结果时，是否立即停止了检验检测，对已检验检测的数据是否按无效处理，并执行不符合程序。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。4.3.4检验检测机构应建立和保持检验检测场所的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。1、是否建立
14、了内务管理程序，该程序是否包含了安全工作和环境保护内容。2、内务管理是否良好，是否符合本机构需要的有关健康、安全和环保要求的相关规定和必要措施，是否有效实施。3、是否识别检验检测活动所涉及的安全因素以及所产生的环境污染因素，设置了必要的防护设施、应急设施、制定了相应的应急预案。4、是否对不相容活动的相邻区域进行有效隔离，是否能有效防止干扰或者交叉污染，的发生。5、对进入和使用影响检验检测质量的区域是否有明显的控制，控制范围是否有明文规定，控制措施是否有效。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使用和进入加以控制，并根据特定
15、情况确定控制的范围。4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。4.4.1检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。1、是否正确配置了检验检测所需的仪器设备，包括抽样、物品制备、数据处理与分析，所用仪器设备的技术指标和功能应满足要求，量程应与被测参数的技术指标范围相适应。2、设施是否满足法律法规、技术规范和标准的要求。3、是否有租用的仪器设备，如果有应做到：租用仪器设备应纳入本机构的管理体系，本机构可全权支配使用，由本机构人员操作、维护、检定/或校准，并对其使用环境和储存条件进行控制，在租赁合同中明确规定租用设备的使用权，租用设备没用在同一时期被其它检验检测机构共同租用。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。4.4.2检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、维护和使用满足检验检测工作要求。1、是否建立了检验检测设备设施管理程序，有关内容和环节是否齐全，是否覆盖了所有安全处置、运输、存放、使用、有计划的维护测量设备的操作，是否有相应的应急处理措施，规定合理并有可操作性。2、是否制定了对所有设备设施的维护计划，并实施
