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1、判断题1. 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明 文件及复印件。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：标准答案：A 学员得分：0分2. 公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分3. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 1分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分4. 交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。 1 分 已自动 评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分：
2、0分5. 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分6. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在 其他任一家证券营业部卖出该证券。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分7. 在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证 券。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分8. 内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。 1分
3、已自动评判A. 正确B. 错误9. 企业文化是企业家的文化。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分10. 无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分11. 业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）是指业务类营销人员创造的贡献度净创收与 公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分12. 营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：
4、 标准答案： B 学员得分： 0分13. 营销人员名下客户变更套餐，营销人员可代其签字确认。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分14. 证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分15. 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分16. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。 1 分 已自动 评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案：
5、B 学员得分： 0分17. 对开放式基金来说，保留部分现金是必需的。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：标准答案：A 学员得分：0分18. 对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。1分 已自动 评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分19. 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分20. 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托 关系。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：
6、 标准答案： A 学员得分： 0分21. 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分22. 有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分23. 中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分24. 授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担 保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前
7、提下授予投资者的可融资或融券的 最大额度。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分25. 授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担 保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的 最大额度。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：标准答案：A 学员得分：0分26. 信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分27. 营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一
8、个系列的初等级做起，降级时根据下 一个系列的各级业绩标准定级。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分28. 营销人员合同类别转回劳动合同次数不能超过2次。 1分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分29. 营销人员名下客户和服务客户资产、净创收、服务净创收及新增有效户数和新增有效户 资产是营销人员业绩薪酬计算的基础。 1 分 已自动评判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： A 学员得分： 0分30. 营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡 献度要求。 1 分 已自动评
9、判A. 正确B. 错误学员答案： 标准答案： B 学员得分： 0分多选题1. 证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括（）。 2分 已自动评判A. 基金管理公司的管理人员和业务人员B. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员C. 商业银行的高级管理人员D. 保险公司的从业人员学员答案：标准答案：A,B,学员得分：0分2. 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。 2分 已自动评判A. 集合竞价B. 连续竞价C. 逐节竞价D. 上网竞价学员答案： 标准答案： A,B, 学员得分： 0分3. 以下属于证券市场的是（）。 2 分 已自动评判A. 收藏品市场B. 黄金市场C. 股票市场D
10、. 期货市场学员答案： 标准答案： C,D, 学员得分： 0分4. 办公区域卫生管理，哪些行为是禁止的（）。 2分 已自动评判A. 随地吐痰B. 乱扔烟头C. 向窗外投掷杂物D. 茶叶渣倒入洗手池内学员答案： 标准答案： A,B,C,D, 学员得分： 0分5. 根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。 2分 已自动评判A. 证券交易所的从业人员B. 证券监督管理机构的工作人员C. 证券公司的从业人员D. 证券登记结算机构的从业人员学员答案： 标准答案： A,B,C,D, 学员得分： 0分6. 股东凭股票可以（）。 2分 已自动评判A. 获取红利B. 直接支配处理公司财产C. 获取股
11、息D. 要求退股学员答案： 标准答案： A,C, 学员得分： 0分7. 关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。 2分 已自动评判A. 自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理B. 证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C. 上海证券账户当日开立次一交易日生效D. 深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分8. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 2分 已自动评判A. 委托人、受益人与受托人B. 附属C. 相互制衡D. 所有者和经营者学员答案： 标准答案： A,D, 学员得分： 0分9. 境内自然人
12、委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。 2分 已自动评判A. 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B. 委托人有效身份证明及复印件C. 委托人证券账户卡及复印件D. 代办人有效身份证明文件及复印件学员答案： 标准答案： A,B,C,D, 学员得分： 0分10. 我国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规， 在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 2 分 已自动评判A. 回购B. 交易C. 发行D. 买断学员答案： 标准答案： B,C, 学员得分： 0分11. 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。 2 分 已自动评判A. 在思想上提高
13、认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离C. 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息D. 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票学员答案： 标准答案： A,B,C,D, 学员得分： 0分12. 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。 2分已 自动评判A. 公司治理水平与管理层质量B. 公司竞争力C. 财务状况D. 公司改组或合并学员答案： 标准答案： A,B,C,D, 学员得分： 0分13. 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。 2分已自动评判A. 口头申报
14、B. 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C. 电脑申报D. 由证券经纪商的场内交易员进行申报学员答案：标准答案：B,D,学员得分：0分14. 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩 序的其他行为有（）。 2 分 已自动评判A. 为客户合规办理证券认购、交易等事项B. 与客户有获取不正当利益的约定C. 迎合客户的违法违规要求D. 为客户的违法违规行为提供便利学员答案： 标准答案： B,C,D, 学员得分： 0 分15. 编制标准话术的具体程序是：（）。 2分 已自动评判A. 把大家每天遇到的客户异议写下来，进行分类统计，依照每一异议出现的次数多少排列 出
15、顺序，出现频率最高的异议排在前面B. 以集体讨论方式编制适当的应答语，并编写整理成文章，让大家都要记熟C. 由老客户经理扮演客户，大家轮流练习标准应答语，对练习过程中发现的不足，通过讨 论进行修改和提高D. 对修改过的应答语进行再练习，并最后定稿备用。最好是印成小册子发给大家，以供随 时翻阅，达到运用自如、脱口而出的程度学员答案： 标准答案： A,B,C,D, 学员得分： 0 分16. 当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。 2分 已自动评判A. 直接还款B. 买券还券C. 直接还券D. 卖券还款学员答案： 标准答案： A,D, 学员得分： 0 分17. 关于营销人员入职基本条件说法正确的是（）。 2分 已自动评判A. 中华人民共和国公民B. 十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35 周
