《2023年吉林期货从业资格考试考前冲刺卷（8）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林期货从业资格考试考前冲刺卷（8）（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林期货从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.推荐人每年最多只能推荐人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A：2B：3C：4D：5 2.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A：5B：10C：20D：30 3.对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A：中国证监会
2、B：中国期货业协会C：期货公司D：国务院期货监督管理机构 4.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A：5B：10C：20D：30 5.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：2B：5C：10D：15 6.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A：3万元以下B：3万元以上5万元以下C：3万元以上10万元以下D：10万元以上20万元以下 7.负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A：
3、期货公司B：期货交易所C：中国期货业协会D：中国证监会及其派出机构 8.负责组织期货从业资格考试。A：国务院B：期货公司C：中国证监会D：中国期货业协会 9.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。A：期货公司B：期货交易所C：所在从事期货经营业务的机构D：期货监督管理机构的分支机构 10.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A：5B：8C：10D：12 11.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中
4、国期货业协会组织的后续职业培训。A：1B：2C：3D：5 12.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，应当对期货从业人员的报告行为保密。A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国证监会和中国期货业协会D：中国证监会和期货公司 13.下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是。A：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证B：以本人或他人的名义进行期货交易C：为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的
5、原则 14.下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是。A：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C：挪用客户的期货保证金或者其他资产D：收付、存取或者划转期货保证金 15.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向报告。A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货交易所D：高级管理人员或者董事会 16.指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国银监会D：国务院期货监督管理机构 17.应
6、当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货交易所D：期货公司 18.应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货交易所D：期货公司 19.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A：10B：12C：15D：20 20.期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会B：中国银监会派出机构C：中国证监会D：中国证监会派出机构 21.对于未取得从业资
7、格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处万元以下罚款。A：1B：2C：3D：5 22.下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是。A：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B：向期货公司监事会负责C：期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 23.下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是。A：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C：期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经23的独立董
8、事同意D：董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准 24.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向报告。A：期货公司董事会B：期货交易所C：中国期货业协会D：公司住所地中国证监会派出机构 25.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存年。A：5B：10C：20D：30 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客
9、户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役A：期货交易所B：期货经纪公司C：证券交易所D：保险公司 2.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以代为承担违约责任，以及采取其他相关措施A：银行贷款B：结算担保金C：风险准备金D：自有资金 3.期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求A：交易软件B：电脑软件C：杀毒软件D：结算软件 4.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有下列行为的，依法给予
10、行政处分或者纪律处分A：泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B：徇私舞弊C：玩忽职守D：收受贿赂 5.期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金A：期货公司严重违法B：期货公司严重违规C：期货公司风险控制不力D：期货交易所严重违法违规 6.中国证监会或者其派出机构通过等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查A：审核材料B：考察谈话C：询问相关人D：调查从业经历 7.期货公司独立董事应当重点关注和保护的利益，发表客观、公正的独立意见A：公司B：客户C：控股股东D：中小股东 8.期货投资者保障基金的后续资金来源包括A：期货交
11、易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D：期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 9.期货投资者保障基金的由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定A：规模B：缴纳比例C：缴纳方式D：财务监管 10.可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金A：期货交易所B：中国证监会C：财政部D：期货公司 11.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是
12、A：甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B：甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C：甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D：甲隐瞒了期货交易的风险 12.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为下列可能构成该罪的主体是A：期货监督管理部门工作人员B：期货投资者C：科技工作者D：期货经纪公司 13.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以釆取的措施有A：查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B：查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C：检查期货公
13、司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D：询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 14.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责A：从业资格的认定B：从业资格的管理C：从业资格的撤销D：组织从业资格考试 15.对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以釆取措施A：责令改正B：监管谈话C：出具警示函D：罚款 16.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由组成A：交易结算会员B：全面结算会员C：限制结算会员D：特別结算会员 17.财政部负责保障基金财务监管保障基金的报财政部批准A：年度收支计划B：决算C：预算D：税收报告 18.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括
