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1、受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责乍标准条号：3.1/3.2/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3/咼核员：审核日期：年月日序 号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件2如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问3如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问4是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否 与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管5理宗旨和方向？问6质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问7如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？ 问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质89量应达到的水平？质
2、量目标是否适宜？问，查文件10是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件11质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件12如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、 技术、资金和设备等资源？问13建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯14彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查15记录16企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因17素？问，查文件18组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件 各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？19总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问 企业各级专职质量
3、管理部门和岗位、相关职能部门和岗位 的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？ 查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改 进、正式公布等注：不符合在备注中打“X”观察项打O。受审核部门/区域：质量管理基本要求文件和记录审核员：标准条号：3.5审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1231. 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件2. 与质量管理有关的文件包括哪些？问3. 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件4. 如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程5. 是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否 全面？查文件6. 文件发布
4、之前如何批准？抽查文件7. 如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重 新批准？问；如发生，抽查文件。8各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文 件？所获文件是否全面、有效？查控制记录。9所使用的文件是否满足使用要求？查看10. 各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查 看11. 如何对作废文件进行控制？询问和查看12是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件13. 与质量管理有关的记录范围包括哪些？问14. 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件15. 如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程16. 是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否 全面？查文
5、件17. 工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案 的管理人员及其职责？问，查文件和现场查看。18. 记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和 处置等要求如何实施？现场查看，查记录。19. 如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资 料等不冋类型的记录进行管理？问询和现场查看注：不符合在备注中打“X”，观察项打O。受审核部门/区域：人力资源管理审核员：标准条号：5.1/5.2/5.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部门和相关部门的职责是否明确？查文件22.是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量
6、管理的长远目标相一致？问询和查文件33.是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要求？查文件44.是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种5作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架6子工等75.是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？查文件86.是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改9进？查记录7. 如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计 划内容是否满足标准要求？问询和查文件8. 如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录9. 如何对员工培训效果进行评价？查评价记录
7、注：不符合在备注中打“X”观察项打O。受审核部门/区域：施工机具管理审核员：标准条号：6.1/6.2/6.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施施工机具管理制度？是否符合标准要 求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文6.12件2.如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划33. 如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项 目施工机具配置计划4. 是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件5. 是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查4文件6.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价5记录及其相应资料（关键是特种设备）
8、7. 如何与施工机具供方签订合冋？问8. 合同内容是否明确质量和服务要求？查合同9. 如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录10. 是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如6何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等11.特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录12是否建立施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机定人定岗 持证上岗 交接和维护保养等规定？疋机、疋人、疋冈、持证上冈、乂接和维护保养等规疋？ 查文件13. 如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检 查？问询和查看记录14. 重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否
9、 完整？查记录15. 如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实 施？查文件和记录16. 如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等17.是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监 督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报 告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、 运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次 安装验收资料等18.如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查 记录注：不符合在备注中打“X”观察项打O。受审核部门/区域：投标及合同
10、管理审核员：标准条号：7.1/7.2/7.3审核日期：年月日-序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11. 是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制 度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管 理职责是否明确？查文件2. 投标及签约工作流程？问23.如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？ 如何用于质量改进？查记录34. 如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询 和查看评审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录 等5. 如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合 同进行评审？问询和查看评审记录721/7224提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记
11、 录等56. 如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录提示：合同发放记录、会议记录、合同父底记录等7. 如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流 程、方法是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登6记、处理等记录8. 如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调 整和实施记录9. 如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效 沟通？问询和查看沟通记录注：不符合在备注中打“X”观察项打O。受审核部门/区域：建筑材料、构配件和设备管理审核员：月日标准条号：8.1/8.2/8.3/8.4/8.5审核日期：年序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管
12、理制度？是 否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责 是否明确？查文件2建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问23.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名 单？查文件4.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件5.如何对供应方进行评价（方式包括招标米购、邀标米购、 直接采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录6.如何实施供应方的再评价（什么情况下进行）？查看记 录7.如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要 求？查采购文件38.采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围是否满足要求？查合同记录9.如何对米购的建筑材料、构配件和设备
13、进行验收？查文 件规定10.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记 录411.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？ 如何处理？查记录12 如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健 康、安全与环保的要求？查相关证明资料13是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮 存、保管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件514.如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、 搬运、防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录15. 如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否 有可追溯性？查发放记录16. 如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行 验收？查文件和记录17. 建设单位提供的建筑材料、构配
