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1、2023年湖北基金从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有_A.继承性B.规范性C.约束性D.差异性2.在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，_开始萌芽A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化3.下列不属于道德与法律的区别的是_A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同4.下列关于道德与法律联系的说法中，错
2、误的是_A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用5.决定或者影响道德形成和发展的的各种因素具有历史延续性。这是道德_的特征A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性6.职业素质既包括专业技能，也包括_A.教育背景B.表达能力C.执行能力D.道德素养7.专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括_A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动8.基金行业属于_服务型行业A.金融B.基础C.智力D.劳力9.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法
3、中，错误的是_A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项10._是基金职业道德的核心规范A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业11._是正当竞争的前提；_是正当竞争的基础；_是正当竞争的表现A.合法竞争；有序竞争；公平竞争B.公平竞争；合法竞争；有序竞争C.合法竞争；合理竞争；公平竞争D.公平竞争；有效竞争；有序竞争12.甲是某基金管理公司的基金经理，管
4、理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合_A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求13.下列不属于欺诈客户的是_。.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金
5、管理机构或基金代销机构统一制作的材料.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、14.内幕信息的构成要素不包括_A.信息来源可靠性B.“重要”的信息C.“非公开”的信息D.模棱两可的信息15.我国基金职业道德的内容不包括_A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上16.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是_A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和
6、保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项17.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循_原则，防范利益冲突A.货银对付B.共同对手方C.基金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先18.下列关于保守秘密的基本要求的说法中，正确的是_。.应当妥善保管并严格保守客户秘密.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息.不得泄漏在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息A.、B.、C.、D.、19.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的_原则A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确2
7、0._是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息A.内幕消息B.保守秘密C.商业秘密D.客户资料21.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括_A.持证上岗B.恪尽职守C.持续学习D.审慎开展执业活动22.以下属于欺诈客户的是_A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D.基金从业人
8、员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺23.下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是_A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C.公平对待客户D.持证上岗24._是正当竞争的前提，_是正当竞争的基础A.公平竞争、合法竞争B.合法竞争、公平竞争C.公平竞争、公平竞争D.合法竞争、合法竞争25._是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露26.基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括_
9、A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息27.下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是_A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育D.基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习28._是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理29.基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的_A.自我认识、自我学习
10、、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习30.下列关于基金职业道德修养的说法错误的是_A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容31._是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养32.基金职业道德教育的途径不包
11、括_A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律33.我国债券型基金的认购费率通常在_以下，货币型基金的认购费一般为_A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍34.我国只有_证券交易所开办场内认购分级基金份额A.上海B.深圳C.北京D.天津35.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到_人以上A.100B.150C.200D.30036.基金募集程序为_A.申请注册发售基金合同生效B.申请发售注册基金合同生效C.注册申请发售基金合同生效D.注册申请基金合同生效
12、发售37.基金管理人应在募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资A.5B.20C.10D.738.下列属于QDII基金份额认购的特点的是_A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购39.QDII基金份额的认购程序不包括_A.开户B.认购C.确认D.申请40.根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起_内做出注册或者不予注册的决定A.7日B.15日C.3个月D.6个月41.下列属于基金募集发售工作内容的是_。.发售基金.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件.
13、提交备案申请.资金存入专门账户A.、B.、C.、D.、42.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是_A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购43.投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于_日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认A.T+1B.T+2C.T+3D.T+744.下列各项，不属于封闭式基金内容的是_A.基金份额在基金合同期限
14、内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让45.根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以_为基础收取A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额46.下列不属于分级基金份额认购的特点的是_A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购47.封闭式基金份额的发售，由_负责办理A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构48.投资者进行ETF证券认购时需具有_A.沪、深B股或H股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户49.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是_A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.
