山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南 一、期货公司变更法定代表人核准的相关规定 1二、期货公司变更住所核准的相关规定 4三、期货公司董事长、监事会主席核准的相关规定 9四、期货公司董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事以外）任职资格核准的相关规定 14五、期货公司独立董事核准的相关规定 17六、期货公司总经理、副总经理任职资格核准的相关规定 22七、期货公司首席风险官任职资格核准的相关规定 26八、期货公司财务负责人任职资格核准的相关规定 30九、期货公司营业部负责人任职资格核准的相关规定 33十、期货公司新增持有5%以上股权的股东，但控股股东、第一大股东未发生变化审批的相关规定 36十一、期货公司期货投资咨询业务资格核准的相关规定 50十二、期货公司设立营业部审批的相关规定 56其他示范文本 65 一、期货公司变更法定代表人核准的相关规定（一） 事项范围 山东辖区期货公司变更法定代表人，须经本局核准二）审核依据 1.《期货交易管理条例》第20条 2.《期货公司管理办法》第20条 3.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第15条（三）条件1.拟任法定代表人应当具备期货从业人员资格。
2.拟任法定代表人由公司的董事长、执行董事或者总经理担任四）办理程序1.期货公司向本局提出申请2.本局在20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定3.期货公司变更法定代表人的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请办理公司变更登记4.期货公司应当在完成公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证期货公司自领取期货业务许可证后5个工作日内，应当将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照以及期货业务许可证副本复印件向本局备案五）申请材料目录1.变更法定代表人申请书该申请书（格式附后）是期货公司的正式文件，须有文件文号，《期货公司变更申请表》（范本1）为该申请书的附件 2.股东会关于变更法定代表人的决议文件公司章程另有规定的，从其规定作出该决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过1个月3.拟任法定代表人的任职资格证明1）中国证监会及其派出机构对拟任法定代表人的董事长、执行董事或者总经理的任职资格核准文件；（2）公司股东会或者董事会决定聘任拟任法定代表人担任公司董事长、执行董事或者总经理的相关决议文件4.拟任法定代表人的期货从业人员资格证明。
5.身份证明文件复印件六）申请材料基本要求1.未特别注明的，均为原件2.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期3.所有申请材料须按照上述规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期4.申请材料使用A4纸张5.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（PDF版） ××期货公司关于变更法定代表人的申请中国证监会山东监管局：我公司股东会（或者董事会）于××年×月×日决定变更法定代表人公司现法定代表人为×××（身份证号：××××），拟将法定代表人变更为×××（身份证号：××××），其期货从业人员资格证书号码为××××，其高级管理人员任职资格批复文件文号为“××××字[20××] ××号”我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关的事项的报告义务，并承担法律责任我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续 附件：《期货公司变更申请表》 ××期货公司（公章） 年 月 日 二、期货公司变更住所核准的相关规定（一）事项范围山东辖区期货公司在辖区内变更住所以及外地期货公司拟将住所迁入山东辖区时，须经本局核准。
二）审核依据 1.《期货交易管理条例》第20条 2.《期货公司管理办法》第21条、22条（三） 应具备的条件 1.山东辖区期货公司申请在辖区内变更住所（以下简称同辖区迁址）的，应当符合下列条件： （1）妥善处理客户的持仓和保证金； （2）拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货业务的需要2.外地期货公司申请将住所迁入山东辖区（以下简称跨辖区迁址）的，应当符合下列条件： （1）妥善处理客户的持仓和保证金； （2）拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货业务的需要； （3）符合持续性经营规则； （4）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件； （5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件四）办理程序 1.同辖区迁址的程序 （1）期货公司向本局提出申请 （2）本局在规定的时间内作出批准或者不予批准的书面决定 （3）期货公司应当自收到批准决定之日起3个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次公告应当包含以下字样“本公司此次变更住所的申请已经取得中国证监会山东监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。
（4）期货公司应当自收到批准决定之日起5个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知客户，并按照平等自愿的原则，妥善处理客户的保证金和持仓，并将处理情况报告本局 （5）期货公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登记 （6）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证期货公司应当自领取期货业务许可证之日起5个工作日内，将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件向本局备案 2.跨辖区迁址的程序 （1）期货公司向本局提出申请，同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构 （2）期货公司迁出地中国证监会派出机构应当自收到申请文件之日起5个工作日内，就期货公司是否符合期货公司跨辖区迁址条件出具专项意见，提交本局 （3）本局在规定的期限内作出批准或者不予批准的决定 （4）期货公司应当自收到批准决定之日起3个工作日内，在原住所、所有营业部营业场所的显著位置张贴公告并保持到期货公司迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次公告应当包含以下字样“本公司此次变更住所的申请已经取得中国证监会山东监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。
（5）期货公司应当自收到批准决定之日起5个工作日内，按照期货经纪合同的约定通知客户，并按照平等自愿的原则，妥善处理客户的保证金和持仓，并将处理情况报迁出地中国证监会派出机构，抄送本局 （6）期货公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登记 （7）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持工商营业执照和准予变更登记文件向中国证监会申请换领期货业务许可证期货公司应当自领取期货业务许可证5个工作日内，将公司章程原件、准予变更登记文件营业执照和期货业务许可证副本复印件向本局以及迁出地和所有营业部所在地中国证监会派出机构备案 （五）申请材料目录 1.变更住所申请书该申请书（格式附后）是期货公司的正式文件，须有文件文号，《期货公司变更申请表》（范本1）为该申请书的附件2.关于变更住所的决议作出该决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过3个月 3.变更住所的详细计划包括变更后住所的基本情况、变更住所的计划、可能出现的风险和应对预案 4.拟迁入的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明5.妥善处理客户保证金和持仓的方案6.在中国证监会指定的报刊上公告的证明。
（六）申请材料基本要求1.未特别注明的，均为原件2.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期3.所有申请材料须按照上述规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期4.申请材料使用A4纸张5.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（PDF版）××期货公司关于变更住所的申请中国证监会山东监管局： 我公司董事会（或者经理办公会）于××年×月×日决定变更住所我公司现住所为×××，拟将住所变更为×××现向你局提出申请，请予审核 我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关的事项的报告义务，并承担法律责任我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续附件：《期货公司变更申请表》××期货公司（公章） 年 月 日抄报：中国证监会××监管局（营业部所在地中国证监会派出机构，跨辖区迁址的，还需抄报迁出地中国证监会派出机构） 三、期货公司董事长、监事会主席核准的相关规定 （一）事项范围山东辖区期货公司董事长、监事会主席的任职资格，须经本局核准。
二）审核依据1.《期货交易管理条例》第54条2.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2012]52号）3.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）4.中国证券监督管理委员会公告[2012]28号（三）应具备的条件1.具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力2.没有下列情形之一的：（1）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（2）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（3）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（4）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（5）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（6）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（7）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（8）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（9）中国证监会认定的其他情形。
3.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验4.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、。