《东财21秋《证券投资学》期末考核试题及答案参考93》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东财21秋《证券投资学》期末考核试题及答案参考93（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、东财21秋证券投资学期末考核试题及答案参考1. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.周期型C.防御D.初创型参考答案：A2. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )T.对F.错参考答案：T3. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T4. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )T.对F.错参考答案：T5. 按道琼斯分类法，大多数股票被分为( )A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、
2、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业参考答案：D6. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线。7. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫罗斯参考答案：D8. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C9. 当中央银行( )时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率参考答案：A10. 证券市
3、场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：B11. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T12. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A13. 配股发行不向投资者收取手续费。( )A.正确B.错误参考答案：A14. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A15. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。A.证券市场线方程
4、B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C16. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C17. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有
5、( )A.股东权益比率B.资产负债比率C.固定资产周转率D.资产收益率E.速动比率参考答案：AB18. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A19. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A20. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。( )A.错误B.正确参考答案：A21. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考
6、答案：A22. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B23. 有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C24. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C25. 系数是( )。A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连
7、接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案：D26. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A27. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D28. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的
8、组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B29. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C30. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A31. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )。A.开放式基金一般不进入证券交
9、易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C32. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C33. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案：A34. 证券投资的基本原则有( )。A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD35. 证券市场中介主体包括证券公
10、司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。( )A.错误B.正确参考答案：B36. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D37. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B38. 在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC39. 风险投资是一种以( )方式募集资金，以公司等组织形式设
11、立，投资未上市新兴中小公司的投资形式。A.公开募集B.私募C.财政拨款D.贷款参考答案：B40. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是_。A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A41. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数。( )A.正确B.错误参考答案：B42. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。
12、A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C43. EASDAQ是第一家电子股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：B44. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案：B45. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B46. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增
13、长率参考答案：D47. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C48. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )T.对F.错参考答案：T49. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D50. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。、作为供客户随时查阅的资料、作为日后纠纷处理的证据、作为证券投资顾问业绩考核的依据、公司规范管理、档案管理的要求A.、B.、C.、D.、参考答案：C
