《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、保荐人的保荐责任期包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 A3、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的
2、管理闲置资金【答案】 D5、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C6、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】 B8、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9、股票市场的发行人为（ ）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业【答案】 B10、按照中国证监会发布的上市公司证
3、券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】 C11、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.次性竞价【答案】 B12、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权
4、证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 A13、（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后【答案】 C14、（2019年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】 B15、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。A.执行会员大会的决议B.审定总经理提出的工作计划C.根据需要决定专门委员会的设置D.审议和通过证券交易所的财务预算
5、、决算报告【答案】 D16、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 D18、关于股东的表决权，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】 C20、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A.14：5715：00B.14：5615：00C.14：5815：00D.14：5915：00【答案】 A21、中国外汇交易中心于（）年8月
6、15日，开展银行间远期外汇交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】 B22、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】 B23、按照公司法规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】 A24、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴
7、纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】 B25、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，描述的是金融衍生工具哪个特征（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 D26、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B27、证券投资基金的主要投资风险不包括()。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【答案】 C28、行业分析主要分析的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29、（2019年真
8、题）上海证券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】 B30、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B股账户C.人民币特种股票账户D.A股账户【答案】 D32、在中国香港，基础货币的组成部分包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（ ）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】 C34、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）A.B
9、.C.D.【答案】 A35、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】 D36、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、下列不属于货币市场的是（ ）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场【答案】 D39、在股票审核制度方面的主要内容为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围包A.B.C.D.【答案】 C41、一般来说，风险最小且收益较为稳定
10、的投资标的是（ ）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.可转换债券【答案】 C42、证券交易所在证券市场上可以进（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D43、证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】 B44、开放式基金的非交易过户主要包括() 。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。A.任选期权B.百慕大期权C.平均期权D.障碍期权【答案】 A46、（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、证券市场较为重要的结构有( )。层次结构品种结构交易场所结构交易时间结构A. . . B. . C. . D. . 【答案】 B48、主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会
