《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3B.10C.2D.5【答案】 C2、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。A.B.C.D.【答案】 D3、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。A.债券持有人B.金融入方C.双边报价商D.金融出方【答案】 C4、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他
2、货币工具【答案】 B5、关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（ ）。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D
3、.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】 C9、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交B.我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式C.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者【答案】 D11、（2021年真题）按照流通与否，国债可分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、（ ）是指证券公司、证券
4、投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B13、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】 A14、股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】 A15、个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】 C16、下列关于外资参股证券
5、公司境内股东的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】 B18、自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。A.B.C.D.【答案】 B19、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、社会保险基金用于
6、各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（）A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】 C22、（2018年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、上海证券交易所属于证券业协会的（ ）。A.法定会员B.普通会员C.特别会员D.观察员【答案】 C24、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货
7、币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 B25、公开发行股票的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、（2020年真题）按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】 D28、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13：20B.11：30C.9：20D.14：50【答案】 C29、（2021年真题）一般性货币政策工具包括（?）A.、B
8、.、C.、D.、【答案】 B30、下列关于债券收益率，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、债券的必要回报率等于()。A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】 B32、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】
9、 D34、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C37、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】 B38、（2021年12月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、申请取得基金托管资格应当具
10、备的条件有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D40、契约型基金的当事人包括 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、公募债券的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。A.注销B.卖出C.留存D.转让【答案】 A43、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（ ）。A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】 B45、下列关于基金运作的说法，错误的是()A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】 D46、证券公司风险控制指标不符合有关规定
