《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点（32页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资【答案】 C2、证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B4、我国公司法规定的公司特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、
2、【答案】 B5、以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】 D6、根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】 A8、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，
3、正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A10、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构
4、未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】 B11、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C12、证券投资者保护基金的来源有()。A.B.C.D.【答案】 C13、下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项
5、中，符合相关法律法规规定的是（）A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】 B15、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】 B17、甲有限合伙企业成
6、立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B18、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、根据关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。A.B.C.D.【答案】 C20、未经批准
7、擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B21、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A22、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】
8、D23、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D24、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】 C25、（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B
9、26、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】 B27、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D28、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所
10、不能从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A30、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20B.30C.40D.50【答案】 A31、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】 B32、按照证券公司
11、代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、下列属于托管人应当履行职责的是:（ ）A.B.C.D.【答案】 D36、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B37、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会
