《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】 C2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、根据证
2、券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】 B5、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】 D6、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生
3、之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】 C8、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（ ）。A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间【答案】 D9、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错
4、误的是（）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】 B10、中华人民共和国证券法的适用范围为（）。A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区C.中华人民共和国境内外D.中华人民共和国境内【答案】 D11、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D12、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风
5、险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C13、证券公司的一般组织机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 C15、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保
6、荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】 C16、根据证券法，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】 C17、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（2020年真题）根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际*人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】 D19、证券公司应当逐日计算客户交
7、存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B20、有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】 D21、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D22、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户【答案】 C23、在调查操纵证券市场违法行为时
8、，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】 C24、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D25、证
9、券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】 A28、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C
10、29、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】 A30、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、下列选项中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护
11、。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性匹配【答案】 B34、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】 C36、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式【答案】 A37、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.
