《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列属于资本市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】 A3、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4、不属于证券服务机构的是( )。A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构【答案】 A5、下列关于基金运作的说法，错误的是()A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额
2、登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】 D6、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累
3、计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】 C7、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】 D9、影响股价变化的其他因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、按照商
4、业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13、按照中华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.B.C.D.【答案】 B14、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B16、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农
5、村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.B.C.D.【答案】 A17、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（ ）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】 C18、下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】 C19、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（ ）。A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股C.个人投资者需参与证券交易24个月以上D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】 B21、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“
7、商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】 C22、下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对【答案】 B24、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25、上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。A.上证综指B.上证100指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】 C26、证券市场以证券发行与交易
8、的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】 A27、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.10B.15C.20D.25【答案】 B28、记账式国债的发行分为( )。证券交易所市场发行银行间债券市场发行同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行银行同业拆借市场发行A. . B. . C. . D. . 【答案】 D29、可交换债券和可转换债券的不同之处有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列关于公募基金的说法。错误的是( )A.公募基金是指面向社会公众公开发
9、售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】 C31、公募债券的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】 C33、中华人民共和国证券投资基金法规定，基
10、金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B34、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A.1，3B.1，6C.3，3D.3，6【答案】 D35、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制【答案】 A3
11、6、主要负责美国保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】 C37、VAR方法是20世纪80年代由（ ）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行【答案】 C38、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C39、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资
