《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、编制股价指数的步骤有（）。A.、 B.、 C.、D.、【答案】 B3、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C4、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】 D5、下列关于10
2、年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。 A.B.C.D.【答案】 B6、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、债券票面利率又称为（ ）。?A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B8、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C9、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】 A10、发达、高效的证券市
3、场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、（2020年真题）跟据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D13、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于股票的特征说法正确的是（）
4、。A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权【答案】 A15、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B16、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
5、A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C17、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.过半数的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】 B18、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】 A19、（ ）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.I、B.、C.、IVD.I、【答案】 C20、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（ ）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】 D21、按照
6、基金运作方式划分，证券投资基金可分为（ ）和（ ）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】 A22、根据转融通业务监督管理试行办法（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（ ）。A.预收资本B.实收资本C.应缴资本D.预付资本【答案】 B23、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】 B24、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】 B25、企业与企业之间相互提供的，和商
7、品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D26、金融远期合约的缺点包括().A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C28、客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】 C29、常见的直接融资方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列关于国际债券的说法中正确的是（ ）
8、。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】 C31、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】 B32、给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。A.I、B.、IVC.I、D.、【答案】 A33、以下（ ）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】 D34、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、下列属于信用
9、风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A37、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投
10、资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C38、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、企业（公司）直接融资活动主要有()方式A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、企业发行企业债券必须符合的条件有( )。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续3年盈利A. B. C. D. . . 【答案】 D41、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.B.C.D.【答案】 C42、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】 B43、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技术分析法D.基本分析法【答案】 D44、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4
