《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B3、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
2、C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A4、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】 C5、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出
3、质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B6、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B7、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】 B8、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（ ）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人C.具有期货从业资格的人员不少于3人D.有合格的经营场所和业务设施
4、【答案】 D9、下列不属于内幕信息的是( )。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D.上市公司收购的有关方案【答案】 C10、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36【答案】 B11、下列选项中，属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账
5、户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务【答案】 B12、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】 A13、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D14、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或
6、有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C15、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】 B18、股票的内在价值
7、就是股票未来收益的()。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B19、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B20、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.
8、2；2【答案】 D22、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24、证券自营业务的范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直
9、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C28、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B29、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.直销金融产品B.代销金融产品C.承销金融产品D.包销金融产品【答案】 B30、下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。A. . . B. .
10、C. D. . 【答案】 A31、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、证券公司及其从业人员违反区域性股权市场自律管理与服务规范、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案】 B33、信息披露的特别规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D34、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D35、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份
11、，进行以下（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A36、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（ ）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】 C38、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大
