《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】 B2、深圳证券交易所于（ ）年正式开业。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】 D3、（
2、2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（?）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】 D4、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A5、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】 C6、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 D8、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开
3、始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】 C9、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C10、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.B.C.D.【答案】 C11、公开发行公司债券应当符合的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】 C13、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（ ）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的
4、证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】 D14、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B16、下列属于资产证券化参
5、与者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答案】 B18、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】 C19、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B20、股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。A.每股票面
6、金额B.每股交易价格C.每股现金股利D.每股实际价格【答案】 C21、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（ ）。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】 A22、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后1
7、0个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴【答案】 A23、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D24、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D25、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B26、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了
8、加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、QFII、RQFII办法及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.利率招标时，标位变动幅度为0.01C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】 C29、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券
9、经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】 A30、主要参考利率期货常见的参考利率包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B32、下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【
10、答案】 A33、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】 A36、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容涉及（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、稳定的现金股利政策对公司现金流管
11、理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。 A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】 A39、证券金融公司组织形式一般为（ ）。 A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A40、世界上最早的证券交易所是（ ）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 C41、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B
