《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D2、风险管理具体表现为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、以下属于证券市场融资的基本形式是（ ）。A.B.C.D.【答案】
2、 D4、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】 A5、创业板市场的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.利息税前扣除C.无管理决策权D.无固定赎回期限【答案】 D7、股票市场融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A8、下列属于证券投资基金管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、下列属于交易所市场
3、的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】 A11、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【答案】 C12、按基金
4、运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、股票的收益来源可分成( )。A. B. . C. . D. . 【答案】 A14、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债D.收益债券【答案】 D15、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计
5、市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A16、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）?A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利
6、率D.到期时间【答案】 D17、风险限额管理过程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列属于金融衍生产品的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】 D20、下列关于债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及
7、证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】 D22、政府弥补赤字的手段有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】 C24、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】 C25、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该
8、项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于4年（含4年）C.不低于3年（含3年）D.不低于2年（含2年）【答案】 A26、多层次资本市场的意义错误的是（ ）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】 B27、（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、金融期权的主要风险指标Theta
9、=（ ）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化【答案】 A29、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、（2021年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、（
10、2021年真题）1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（?）。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.国务院金融稳定委员会【答案】 C34、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】 B35、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、 权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.证
11、券市场、非证券金融市场【答案】 C37、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】 D39、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】 C40、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.B.?C.?D.【答案】 B41、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、 D.、【答案】 B42、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。A.现
