《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（ ）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【答案】 B2、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证
2、金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】 B3、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】 A5、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】 B6、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把
3、服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B7、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。A.、B.、 C.、D.、 【答案】 B8、（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】 A9、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】 B10、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错
4、误的是（ ）。A.从广义角度来理解的中间业务B.从狭义角度来理解的表外业务C.中间业务是包括表外业务的D.表外业务不强调其业务的风险特征【答案】 D11、套期保值的基本做法是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D13、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券承销与保荐业务【答案】 A14、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）
5、A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、（2019年真题）根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D17、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投
6、资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务【答案】 B18、（ ）年8月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 B19、（2018年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、目前，道琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】
7、D22、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是( )。A.股份公司在缴纳所得税后， 其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利B.股份公司在无力偿债时不能支付红利C.股份公司只能用留存收益支付红利D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本【答案】 A23、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C24、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.
8、1个月【答案】 C25、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（ ），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制【答案】 A26、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】 C27、以下不属于中央银行的职能的是（）。A.发行的银行B.企业的银行C.银行的银行D.政府的银行【答案】 B28、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答
9、案】 C29、按照证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。A.四大类11个级别B.四大类10个级别C.五大类11个级别D.五大类19个级别【答案】 C30、企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答案】 D31、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则( )。 A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出口【答案】 A32、企业的组织形式可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 A
10、33、（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A35、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、（2019年真题）根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】 A37、股权分置改革后，公司原非流通股股份的
11、出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】 C38、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。A.证券交易商B.抵押贷款银行C.信用合作社D.储蓄银行【答案】 A39、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（ ）A.借入或募集资金应有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】 C40、台湾证券交易所的股指有（）。A.B.C.D.【答案】 A41、下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.B.C.D.【答案】 D43、下列属于债券收益率特性的有（ ）。A.B
