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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A2、（ ）是基金资产运作成果的集中体现。A.本期利润B.基金资产净值C.期末基金资产净值D.期末可供分配利润【答案】 B3、证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，不得采集的公民信息包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 D4、行业快速发展阶段的表现不包括（
2、）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大C.基金业务呈现多元化发展趋势D.法律法规监管体系有待完善【答案】 D5、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B6、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.份额发售前3日B.合同生效当天C.合同生效的次日D.合同生效前3日【答案】 C7、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券
3、交易市场【答案】 B8、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。 A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B9、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。A.认购费可以前端收取，也可以后端收取B.申购费可以前端收取，也要以后端收取C.如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率【答案】 D10、关于价值型股票的特征，说法错误的是（ ）。A.收益稳定B.安全性高C.市盈率低D.市净率高【答案】 D11
4、、下列关于货币市场的说法错误的是()。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C12、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。 A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 C13、(2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外B.公募基金
5、合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上【答案】 C14、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A15、下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。A.商品基金B.非上市股权基金C.房地产基金D.混合基金【答案】 D16、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A17、（2021年真题）基金募集机构应当通过
6、问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。A.、 、B.、 、C.、 、D.、【答案】 C18、下列关于公司型基金的表述中，正确的是()。A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构【答案】 A19、目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C20、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】 B21、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
7、A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】 B22、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（）。A.智商高B.手段单一C.行为隐蔽D.电子化【答案】 B23、不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】 A24、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.9个月C.6个月D.3个月【答案】 D25、(2016年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B
8、.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一交易日股票基金只有1个价格【答案】 C26、（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】 C27、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。A.保护投资者合法权益B.在基金行业树立合规意识C.提高基金管理人收入D.促进行业规范运作【答案】 C28、（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括
9、（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】 A29、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（）。A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配【答案】 B30、（）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A31、（2017年真题）下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
10、案】 C32、（2020年真题）以下不符合公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 规定的是（ ）。A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】 D33、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。A.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则【答案】 B34、（2018年真题
11、）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D35、（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】 D36、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。A.基金概况B.基金募集情况C.开放式基金份额变动D.主要当事人介绍【答案】 C37、对于持续持有期少于7日的投资人，收取（）的赎回费。A.不低于赎回金额1.5%B.不高于赎回金额1.5%C.不低于赎回金额3%D.不高于赎回金额3%【答案】 A38、
12、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D39、股票基金按投资市场分类不包括（ ）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】 D40、证券投资基金反映的法律关系是（ ）。A.同时具备所有权和债权两种关系B.债权债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】 D41、（2017年真题）下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。A.前端收费是在基金份额申购时收
