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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、投资者的个人背景包括投资者本人的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。A.合规部门负责人B.合规检查小组C.合规风险报告路线D.其他途径【答案】 C3、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履
2、行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法搐误C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确【答案】 D4、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规
3、记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D5、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】 A6、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。A.客观性原则B.专业性原则C.独立性原则D.协调性原则【答案】 D7、不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.7
4、5B.1.0C.1.5D.2.0【答案】 A8、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括()。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】 B9、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.2；3000；10B.2；5000；10C.5；3000；15D.5；5000；15【答案】 A10、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。A.2B.3C.5D.
5、1【答案】 A11、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D13、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.
6、独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C14、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】 A15、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。A.年报B.周报C.季报D.月报【答案】 B16、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答案】 C17、基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人【答案】 D18、控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。A.B.、C.、D.、【答
7、案】 D19、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每周B.每个估值日C.每个开放日D.每月【答案】 A20、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近7日年化收盎率C.最近7日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】 C21、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易【答案】 C22、（202
8、1年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 A23、基金管理人是基金产品的（）。A.募集者B.保管者C.监管者D.以上都是【答案】 A24、（2021年真题）下列符合封闭式基金上市交易条件的是（ ）。A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900
9、人【答案】 A25、下列基金种类中，具有最低风险的是( )。 A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B26、基金投资的有价证券不包括（ ）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】 C27、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产【答案】 A28、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。 A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B29、基金的宣传推介材料推
10、介避险策略基金的，应当（ ）。A.充分说明避险策略基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明避险策略基金的收益率D.充分揭示避险策略基金的风险【答案】 D30、企业风险管理的基本框架不包括（）。A.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对【答案】 C31、下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B.未标示明确的价值C.表明了交易双方的所有权关系和债权关系D.分为债权类金融资产和股权类金融资产两类【答案】 B32、在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】 D33
11、、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ） A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款【答案】 A34、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不
12、公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】 B35、基金销售适用性的指导原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则【答案】 D36、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（）。A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准【答案】 C37、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。A.募集B.备案C.托管D.信息披露【答案】 A38、（ ）是我国基金市场的监管主体。A.中国基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【
