《备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。A.、B.、VC.、VD.、【答案】 A2、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】 B3、建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列有关金融交易组
2、织方式的表述中，错误的是（ ）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】 D5、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D6、（2017年真题）下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存
3、在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D7、(2017年)某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。A.金牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D.淘金100指数【答案】 B8、下列不属于道德特征的是（）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D9、（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】 C10、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算
4、前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】 D11、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化为目的B.不以营利为目的C.以收入最大化为目的D.以指数最大化为目的【答案】 B12、(2016年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.0
5、5B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】 C13、基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D14、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】 C15、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（）年。A.1868B.1768C.1686D.1420【答案】 A16、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控
6、制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.基本管理制度D.业务操作手册【答案】 B17、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。A.基金的历史规模和持仓比例B.基金成立以来有无违规行为发生C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例D.基金的未来业绩展望【答案】 D18、（2016年真题）相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以
7、用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D19、如下说法错误的是（ ）A.截至2016年年底，我国共有l45只ETF（不包括ETF联接）B.美国的第只ETF是标准普尔500存托仓单（SPDRs）C.1990年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第只ETF指数参与份额（TlPs）。D.我国首只ETF上证50ETF采用的是完全复制。【答案】 A20、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C21、信息披露前应经过必要的（）审查。A.合理性B.风险性C.合规性D.
8、内控性【答案】 C22、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B23、（2017年真题）以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（ ）。A.岗前与岗位职业道德教育B.社会各界持续监督C.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型D.自我改造与自我完善【答案】 D24、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司【答案】 A25、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按
9、1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A26、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D27、（2018年真题）基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（ ）。A.保证本金安全B.说明货币市场基金不等同于存款C.保证最低收益D.预测未来收益【答案】 B28、下列属于合规管理基本原则的是（）。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则【答案】 D29、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期
10、限不得超过（ ）。A.90天B.180天C.365天D.397天【答案】 A31、关于投资基金的类别 ，以下表述正确的包括（）。A.、B.II、 IVC.、D.、IV【答案】 C32、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督A.事前B.事后C.全过程D.事中【答案】 C33、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设
11、施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D35、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】 C36、基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金的管理运作C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B37、QDII基金份额的认购程序不包括( )。 A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D38、基金销售人员禁止性规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39、基金直销机构是指（） A.商业银行B.独立基金销售机构C.基金管理公司D.证券公司【答案】 C40、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金托管人【答案】 A41、证券投资基金法中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。A.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B.基
