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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、（2016年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所
2、属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B3、( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对【答案】 A4、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。A.重点B.核心C.基础D.内涵【答案】 B5、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作
3、流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D6、（ ）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【答案】 C7、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】 D8、（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票
4、型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D9、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】 C10、(2017年)下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.识别潜在客户，找到市
5、场机会【答案】 A11、（ ）包含两类重要信息，是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】 D12、（2017年真题）下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.LOF采
6、取“份额申购、份额赎回”原则【答案】 B13、私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B14、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.15B.30C.45D.60【答案】 B15、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B16、关于加强基金管理人内部控制重要性，以下表述错误的是（ ）。A
7、.有利于消除市场的信息不对称问题B.有利于防范道德风险和逆向选择C.有利于防止基金管理人损害投资者利益D.有利于督促管理人忠实履行受托责任【答案】 A17、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管【答案】 B18、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.10【答案】 B19、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息
8、沟通制度D.相关部门和岗位之间相互监督制衡【答案】 A20、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B21、下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】 D22、(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】 A23
9、、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C24、基金信息披露原则不包括（ ）。A.及时性原则B.完整性原则C.效率原则D.真实性原则【答案】 C25、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。 A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取
10、销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B26、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。A.0.5；30B.0.5；50C.1；30D.1；90【答案】 B27、（ ）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。A.交易部B.销售部C.营销部D.财务部【答案】 C28、目前，按我国基金信息披露法
11、规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.在投资组合报告中披露偏离度信息C.在基金托管协议中披露偏离度信息D.在临时报告中披露偏离度信息【答案】 C29、(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、公司型基金以( )的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A31、(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购
12、时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C32、（2018年真题）关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人向证监会进行登记备案C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】 A33、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B34、（2018年真题）证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（ ）A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券【答案】 D35、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36、基金业协会的职责不包括（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
