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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求【答案】 D2、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、（
2、）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】 D4、保障基金份额持有人合法权益的重要环节是（ ）A.基金份额登记B.基金资产净值登记C.基金总额登记D.基金资产总值登记【答案】 A5、某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。A.6人B.3人C.2人D.1人【答案】 A6、社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。A.具有具体性B.具有差异性C.具有继承性D.具有强制性【答案】 D7、（ ）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【
3、答案】 C8、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）A.有利于提高基金市场活跃度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.能有效防止信息滥用D.有利于投资者的价值判断【答案】 A9、（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】 C10、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答
4、案】 B11、(2016年)（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D12、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。A.办理基金备案手续B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.编制中期和年度基金报告【答案】 B13、(2016年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】 D14、关于混合型基金，
5、以下表述错误的是( )。A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整B.混合型基金的股票配置不得低于80%C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金D.为投资者提供了一种分散投资的工具【答案】 B15、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 C16、(2016年)诚实守信的基本要求不包括（ ）。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】 B17、基金管理人监事会（）至少召开
6、一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】 B18、（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）个月以后、（ ）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A.2；3B.2；6C.3：4D.3：6【答案】 D20、货币型基金的认购费一般为（ ）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A21、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分
7、延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A22、（）是基金职业道德教育的核心内容A.基金职业道德规范教育B.品质培养C.道德教育D.专业技能【答案】 A23、关于商品基金，如下说法错误的是（ ）A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。B.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；C.商品期货ETF是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；D.商品期货ETF是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。【答案】
8、D24、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B25、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】 C26、基金职业道德修养不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C27、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】 C28、检
9、查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查【答案】 B29、投资基金的投资范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、基金行业自律管理的方式不包括（ ）。A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查【答案】 D31、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90
10、%【答案】 D32、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。A.投资人利益优先原则B.及时性原则C.差异性原则D.全面性原则【答案】 B33、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.投资人人数较少B.运作形式灵活C.具有外部性D.不面向公众发行【答案】 C34、金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.风险性灵活性专业性B.风险性专业性无形性C.专业性无形性灵活性D.无形性灵活性专业性【答案】
11、 D35、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.以上都是【答案】 D36、(2016年)关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C37、(2016年)离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国
12、（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国（地区）或第三国【答案】 D38、下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C39、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】 D40、(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
