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1、备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案三一单选题(共60题)1、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A2、下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常
2、采用前端收费和后端收费两种模式【答案】 B3、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C4、（2016年真题）以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B5、（ ）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原
3、则D.分离性原则【答案】 C6、（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性B.相互制约C.健全性D.独立性【答案】 C7、下列各项说法中，错误的是（ ）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】 B8、（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】 C9、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.
4、基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】 C10、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人【答案】 D11、（2017年真题）规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】 B13、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基
5、金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D14、关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行【答案】 C15、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。A.优先B.其次
6、C.最后D.不必【答案】 A16、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。A.重要会计政策B.资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】 C17、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则【答案】 A18、募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C20、以下关
7、于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A21、投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】 A22、同时投资于价值型股票
8、与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】 B23、（2017年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1025元。则可得到的基金份额是（ ）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】 B24、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期
9、限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 B25、以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（ ）A.基金投资组合报告B.基金公司内部监察报告C.持有人结构及前10名持有人D.基金概况【答案】 B26、( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。 A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A27、下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.基金、国债期货B.城投债、限售股C.可转债、票据D.现金、定期分红蓝筹股【答案】 C28、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。A.便利性B.完整性C.及时性D.真
10、实性【答案】 A29、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D30、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A31、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B32、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。A
11、.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】 C33、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（ ）的方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C34、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（ ）A.商品基金B.ETF联接基金C.非上市股权基金D.房地产基金【答案】 B35、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B36、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、基金托管人的工作不包括（ ）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C38、基金管理人的后台部门不包括（ ）。A.市场营销B.行政管理C.人事部D.信息技术【答案】 A39、(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C40、(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。A.、B.、VC.、VD.、【答案】 A41、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。A.股票是
