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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、(2017年)某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、ETF的申购是（ ）。A.用ETF份额换取一篮子股票B.用现金换取ETF份额C.用一篮子股票换取ETF份额D.用ETF份额换取现金【答案】 C3、我国目前只能由依法设立的（ ）
2、担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行【答案】 B4、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息D.有明确、合法的投资方向【答案】 B5、基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】 B6、合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C7、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）
3、对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会【答案】 D8、2006年、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ）A.B.C.D.【答案】 A9、下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.赎回金额=（赎回总额-赎回费用）赎回费率B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量C.赎回费用=赎回总额/赎回数量赎回费率D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额【答案】 D1
4、0、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D11、货币市场包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D12、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）A.对冲保险策略B.动态比例投资组合保险策略C.衍生金融工具组合保险策略D.CPP【答案】 D13、目前我国分开募集的分级基金仅限于（ ）分级基金。A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C14、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C.基金
5、成立以来有无违规行为发生D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 B15、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 B16、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B17、（2017年真题）契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 C18、属于基金客户服务原则的是（ ）。A.适度服务B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】 B19
6、、（2017年真题）按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。A.100元B.1元C.0.01元D.0.1元【答案】 B20、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B21、公司内部控制的核心是( )。 A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C22、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，
7、不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】 C23、（2018年真题）关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B24、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.股东的检查、监督、控制和指导B
8、.公司管理层对人员和业务的监督控制C.员工自律D.各部门主管的监督检查【答案】 A26、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到0.5时，基金管理人应当暂停接受申购并在（ ）个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5以内。A.1B.3C.5D.7【答案】 C27、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（）。A.基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当
9、理由不得拒绝投资者的交易要求D.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密【答案】 A28、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管【答案】 D29、（2016年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D30、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基
10、金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】 C31、公募基金具有（）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、（2021年真题）A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（ ）等信息披露违法行为。A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述【答案】 B33、下列说法正确的是（）。A.B.、
11、C.、D.、【答案】 D34、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D35、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A36、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。A.保护投资者合法权益B.在基金行业树立合规意识C.提高基金管理人收入D.促进行业规范运作【答案】 C37、下列不属于道德与法律的区别的是（）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D38、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资人已交纳的款项C.加计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】 D39、下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()A.基金份额平均净值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额累计净值【答案】 A40、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A
