《备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多【答案】 A2、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌
2、中【答案】 C3、根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。A.净认购金额B.认购金额C.认购份额D.净认购份额【答案】 A4、(2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、普通基金净值公告主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、证券投资基金的主要投资方向是()。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D7、下列属于价值型股票的是（ ）。A.趋势增长型股票B.持续增长性股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D8、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相
3、关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A9、基金财产不能用于下列投资（）。A.股票B.上市交易的债券C.期货D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】 C10、（2021年真题）内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（ ）。A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A11、（2016年真题）基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.基金经理注册登记规则C.证券投资基金管理公司管理办法D.基金从业人员证券投资管理指
4、引（试行）【答案】 C12、下列选项中，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。A.短期政府债券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】 D13、（2020年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。A.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则【答案】 B14、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券
5、，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】 B15、伞型基金具有强大的（），可根据市场需求，以比单一开放式基金更高的效率、更低的成本推出新的子基金品种。A.扩张功能B.收缩功能C.抑制功能D.留滞功能【答案】 A16、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 D17、
6、基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（ ）。A.分配权B.决策权C.表决权D.认购权【答案】 A18、（2017年真题）某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份【答案】 D19、（）原称保本基金，是指通
7、过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.策略投资基金B.保本投资基金C.保险投资基金D.避险策略基金【答案】 D20、（）证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.2002年2月B.2001年9月C.1999年12月D.1999年3月【答案】 A21、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D22、对基金管理公司变更持有5以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B
8、.30C.15D.60【答案】 D23、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2018年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】 C25、对于基金信息披露义务人而言，以下属于禁止行为的是（ ）。A.披露涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼B.登载某上市公司祝贸信C.披露重大事项临时公告D.刊登澄清公告【答案】 B26、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包
9、括（ ）。A.、B.、C.、D.I、 IV【答案】 B27、基金连续（）以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.2个开放日B.3个开放日C.5个开放日D.10个开放日【答案】 A28、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】 B29、(2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。
10、A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额【答案】 B30、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（ ）。A.执行岗位与审核岗位B.授权岗位与执行岗位C.保管岗位与记账岗位D.咨询岗位与审核岗位【答案】 D31、（2017年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】 A32、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（ ）。A.1年期或2年期B.3
11、年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】 B33、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（ ）所议事项。A.风险控制委员会B.投资决策委员会C.产品审批委员会D.运营估值委员会【答案】 C34、 商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D35、在线特定对象确定程序包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果【答案】 D37、基金管理人的合规审核包含的程序不包括）.A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】 C38、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。A.客观性原则B.协调性原则C.关键性原则D.独立性原则【答案】 C39、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】
