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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案五一单选题(共60题)1、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.客户利益最大化D.审慎开展执业活动【答案】 C2、基金宣传推介材料的原则性要求是（）。A.向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致B.基金宣传推介材料的内容应合规C.基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导D.以上都是【答案】 D3、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监
2、督和指导【答案】 D4、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。A.常规股票基金B.混合基金C.分级基金D.理财基金【答案】 C5、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C6、（2016年真题）在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】 D7、(2016年)基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人
3、人数达到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C8、证券交易所的设立和解散是由（）决定的。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国务院D.中国证券监督管理委员会【答案】 C9、基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金份额的注册登记C.基金份额的募集与运作管理D.基金的销售与基金投资【答案】 A10、下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年D.对于客户交易终端信息，基金公
4、司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化【答案】 C11、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。 A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】 D12、以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.
5、单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A13、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C14、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D15、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会由基金监管机构召集B.基金份额持有人大会可以采
6、取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权【答案】 B16、基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（ ）原则。A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】 A17、（2020年真题）关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者
7、乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。A.甲、乙的观点都错误B.甲、乙的观点都正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲的观点错误，乙的观点正确【答案】 A18、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.基金管理人【答案】 B19、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】 A20、募集机构应
8、当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。A.B.、C.、D.、【答案】 C21、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小D.所筹资金的投向【答案】 B22、(2017年)下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。 A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D24、某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（
9、）。 A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施C.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 B25、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 A26、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A27、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（
10、）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险【答案】 C28、管理人报告披露内容不包括（ ）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】 A29、下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D30、（）属于狭义的基金监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D31、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。A.
11、、B.、C.、D.、【答案】 D32、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。 A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】 D33、开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书A.1B.2C.3D.6【答案】 D34、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（）。A.准确性B.真实性C.规范性D.完整性【答案】 C35、私募基金募集应当履行的程
12、序包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D37、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12小时B.18小时C.24小时D.48小时【答案】 C38、基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.10【答案】 B39、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。 A.10
